第 1 頁:單項(xiàng)選擇題 |
第 5 頁:多項(xiàng)選擇題 |
第 9 頁:判斷題 |
36.證券投資由于經(jīng)濟(jì)周期波動帶來的風(fēng)險(xiǎn)均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 ( )
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37.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。( )
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38.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高,意味著遭受損失的可能性越大,其收益率會越低。 ( )
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39.股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 ( )
√
40.一般情況下,基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致,即資產(chǎn)凈值增長,基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金,其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。( )
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41.股東可以親自出席股東大會,也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書,并行使委托股東所有權(quán)力。( )
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42.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值,以外幣認(rèn)購。 ( )
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境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值。
43.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 ( )
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44.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 20 % ,目前減半征收。( )
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45.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段,約束力強(qiáng)。 ( )
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法律手段是證券市場監(jiān)管的主要手段。
46.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià),也不納入指數(shù)計(jì)算,不計(jì)入當(dāng)日行情,因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。 ( )
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47.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具,但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。( )
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48.證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 ( )
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49.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的根本原因,因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 ( )
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一般來說,股市作為經(jīng)濟(jì)的晴雨表,會比經(jīng)濟(jì)周期超前。
50.復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ),產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 ( )
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復(fù)利計(jì)息不僅以本金作為計(jì)息基礎(chǔ),而且有本金所產(chǎn)生的利息也作為各期計(jì)息的本金。
51.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。( )
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52.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響,常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。( )
√
53.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn),周期性波動風(fēng)險(xiǎn),利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。( )
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54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 ( )
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契約型基金中,基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項(xiàng)做出決議,但對基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。
55.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其。他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣1億元。( )
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證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。
56.為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。( )
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57.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人,是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。( )
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58.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延,各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識,最主要的是要對金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)重新界定。( )
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59.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查,并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會。( )
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60.非上市證券是指不能在市場上流通轉(zhuǎn)讓的證券。 ( )
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非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券,是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易,但可以在場外交易市場交易。
61.公正原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。 ( )
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62.大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后,當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時,交易所必須向會員或客戶報(bào)告交易者持倉數(shù)量,以防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中。 ( )
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63.任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。
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64.依據(jù)2003年對國有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定,我國各級國有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將有三個基本辦事機(jī)構(gòu)成:第一層面是行政監(jiān)管機(jī)構(gòu),即國有資產(chǎn)管理委員會及其辦事機(jī)構(gòu);第二層面是國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu),即國資控股公司;第三層面是國有生產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu),即國資成分的企業(yè)。 ( )
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65.截止到2008年2月,已有62家合格境外機(jī)構(gòu)投資署獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn),進(jìn)入我國證券市場。( )
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66.股票的風(fēng)險(xiǎn)性與收益性是對稱的,股票收益的大小與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比例。 ( )
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67.股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則,同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。( )
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68.我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。( )
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69.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪,只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 ( )
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70.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式,有價(jià)格,也有價(jià)值。( )
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