21.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有(　　)。

　　A.禁止同業(yè)競爭

　　B.要求建立風(fēng)險隔離制度

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

　　22.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)有(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　23.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有(　　)。

　　A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

　　B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查

　　C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告

　　D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作

　　24.套期保值的基本類型是(　　)。

　　A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

　　B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

　　C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

　　D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

　　25.按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為(　　)。

　　A.平價權(quán)證

　　B.價內(nèi)權(quán)證

　　C.虛值權(quán)證

　　D.價外權(quán)證

　　26.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有(　　)。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.非公開發(fā)行股票

　　27.證券交易所的特征有(　　)。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.實行“公開、公平、公正”原則

　　C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　　28.集中競價交易系統(tǒng)通常包括(　　)。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.結(jié)算系統(tǒng)

　　C.信息系統(tǒng)

　　D.反饋系統(tǒng)

　　29.下列屬于證券登記結(jié)算制度的是(　　)。

　　A.證券實名制

　　B.結(jié)算證券和資金的專用性制度

　　C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

　　D.凈額結(jié)算制度

　　30.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　31.下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是(　　)。

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