41.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額(　)限倉限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　A

　　限倉制度，是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報(bào)制度規(guī)定，當(dāng)交易者的持倉量達(dá)到交易所限倉規(guī)定的80%時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所申報(bào)其交易頭寸和資金等情況。

　　42.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

　　D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

　　D

　　43.某投資者以26元一股的價(jià)格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.7%

　　D.5%

　　D

　　44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取(　)的措施。

　　A.技術(shù)性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時(shí)停市

　　D.休市

　　A

　　45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于(　)。

　　A.內(nèi)置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　D

　　OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易

　　46.證券從業(yè)人員的保證性行為包括(　)。

　　A.向客戶提供證券價(jià)格上漲或者下跌的肯定性意見

　　B.勸說客戶參與證券交易

　　C.接受客戶買賣證券的全權(quán)委托

　　D.準(zhǔn)確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。

　　D

　　A、B、C選項(xiàng)屬于禁止性行為。

　　47.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在(　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.英國的倫敦

　　A

　　48.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括(　)。

　　A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

　　C

　　49.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　D

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)兩種以上的，其凈資本不得低于2億元

　　50.股份過戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金(　)日到賬。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　A

　　51.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人(　)。

　　A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

　　B.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

　　D.以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票

　　D

　　52.關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是(　)。

　　A.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

　　C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

　　D.記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

　　D

　　53.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括(　)。

　　A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

　　B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

　　C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響

　　D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

　　D

　　54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　)股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中長期

　　D.長期

　　D

　　證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡稱ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。

　　55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

　　D

　　56.基金按(　)，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資標(biāo)的劃分

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標(biāo)劃分

　　D.基金運(yùn)作方式不同

　　D

　　57.我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　)以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　A

　　58.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　)。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.如實(shí)填寫開戶書

　　C.使用正確的委托手段

　　D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　A

　　BCD說的都是義務(wù)，不是權(quán)利。

　　59.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為(　)。

　　A.累積優(yōu)先股

　　B.非參與優(yōu)先股

　　C.參與優(yōu)先股

　　D.非累積優(yōu)先股

　　C

　　60.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為(　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內(nèi)證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　C

　　61.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是(　)。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　B.價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　C

　　62.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(　)。

　　A 。上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的 180 只股票作為樣本

　　B 。反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)

　　C 。上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法

　　D 。上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同

　　A

　　63.我國的一次還本付息債券可視為(　)。

　　A.附息債券

　　B.貼現(xiàn)債券

　　C.無息債券

　　D.以上都不是

　　C

　　64.我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(　)次年會(huì)。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.沒有規(guī)定

　　A

　　65.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A 。反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B 。投資主體不同

　　C 。所籌集資金的投向不同

　　D 。風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　B

　　66.下列關(guān)于債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

　　D

　　67.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場(chǎng)上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于(　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.3億

　　A

　　68.下面不屬于股票的特征是( )。

　　A.參與性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.期限性

　　D.收益性

　　C

　　股票并無C選項(xiàng)所說的“期限性”;相反，由于股東不能要求退股，所以股票具有永久性。

　　69.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有(　)以上的獨(dú)立董事。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

　　C

　　70.證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向(　)和股東會(huì)提供書面說明。

　　A.國務(wù)院

　　B.證券監(jiān)管部門

　　C.證券交易所

　　D.所有股東

　　B

　　獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)�業(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。

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