第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 11 頁:判斷題 |
第 13 頁:答案及解析 |
11.廣義的有價證券包括( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.金融證券
12.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的( )o
A.政府
B.公司
C.中央銀行
D.政府機(jī)構(gòu)
13.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資信評級機(jī)構(gòu)
14.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有( )。
A.換股期限
B.換股價格
C.換股比率
D.票面利率、期限
15.《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保護(hù),主要是( )。
A.建立債券持有人會議制度
B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露
C.引進(jìn)債券受托管理人制度
D.強(qiáng)化參與公司債券市場運行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
16.下列對證券投資基金認(rèn)識正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金
B.由基金托管人托管,由基金管理人管理和運用資金
C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式
D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū),成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
17.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是( )。
A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,開放式基金的基金份額總額不固定
B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止,管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資
C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的,封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值,開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
18.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定,目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。
A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.剩余期限超過397天的債券
19.關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯誤的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點,它在發(fā)行時事先確定固定的股息率,像債券的利息率事先固定一樣
C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
20.境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外幣現(xiàn)鈔存款
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