21.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要有(　　)。

　　A.匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險、市場風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險、法律風(fēng)險

　　D.流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險

　　22.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括(　　)。

　　A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　23.之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要原因是(　　)。

　　A.市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

　　B.成分股涵蓋l0個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動

　　C.每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報

　　D.其編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新

　　24.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)包括(　　)。

　　A.股權(quán)類期權(quán)

　　B.利率期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　25.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是(　　)。

　　A.權(quán)利載體不同

　　B.行權(quán)方式不同

　　C.權(quán)利內(nèi)容不同

　　D.行權(quán)時問不同

　　26.下列屬于證券發(fā)行人的是(　　)。

　　A.政府

　　B.企業(yè)

　　C.金融機構(gòu)

　　D.會計師事務(wù)所

　　27.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為(　　)。

　　A.荷蘭式招標(biāo)

　　B.收益率招標(biāo)

　　C.美式招標(biāo)

　　D.繳款期招標(biāo)

　　28.我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　29.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分

　　B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中國人民銀行和中央登記公司支付系統(tǒng)進(jìn)行

　　C.實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式

　　D.清算速度為T+0或T+1

　　30.恒生流通精選指數(shù)系列由(　　)組成。

　　A.恒生50

　　B.恒生100

　　C.恒生香港25

　　D.恒生中國內(nèi)地25

　　31.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點有(　　)。

　　A.建立了流動負(fù)債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制

　　D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　　32.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　33.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有(　　)。

　　A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　34.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)可以采取的措施有(　　)。

　　A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施

　　B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告

　　35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須(　　)。

　　A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱

　　B.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的地址

　　C.注明個人真實姓名

　　D.對投資風(fēng)險作充分說明

　　36.《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有(　　)。

　　A.停業(yè)整頓

　　B.托管、接管

　　C.行政重組

　　D.撤銷

　　37.下列關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　B.發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力

　　C.發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

　　D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

　　38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)包括(　　)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.行業(yè)協(xié)會

　　39.中國上市公司信息披露制度包括(　　)在內(nèi)的四個層次。

　　A.基本法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.行政法規(guī)

　　D.自律規(guī)則

　　40.根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　　B.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)

　　C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　D.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

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