多選題

　　1、證券承銷方式有(　)。

　　A.自銷

　　B.零售

　　C.包銷

　　D.代銷

　　2、證券交易中主要的交易規(guī)則包括(　)。

　　A.交易時(shí)間

　　B.交易單位

　　C.價(jià)位

　　D.報(bào)價(jià)方式

　　3、針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，具體包括(　)。

　　A.建立募集資金使用定期審計(jì)制度

　　B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度

　　C.建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度

　　D.建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信管理系統(tǒng)

　　4、我國(guó)的基金指數(shù)有(　)。

　　A.中證基金指數(shù)系列

　　B.上證基金指數(shù)

　　C.深圳基金指數(shù)

　　D.中國(guó)基金指數(shù)

　　5、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　6、收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系是(　)。

　　A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高

　　C.收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　D.收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　7、在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律是(　)。

　　A.同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高

　　B.不同債券的利率不同

　　C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券

　　D.股票的收益率一般低于債券

　　8、不符合以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)的選項(xiàng)是(　)。

　　A.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　B.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的

　　D.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是不相同的

　　9、在證券交易所的交易系統(tǒng)中，不是整個(gè)交易系統(tǒng)核心的選項(xiàng)有(　)。

　　A.交易大廳

　　B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

　　C.交易席位

　　D.交易主機(jī)

　　10、證券公司以下哪些事項(xiàng)變更必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(　)。

　　A.證券公司的設(shè)立、收購(gòu)或撤消分支機(jī)構(gòu)

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本、持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　C.變更公司章程中的重要條款

　　D.合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解算、破產(chǎn)

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