2017證券從業(yè)資格真題及答案|證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù)|題庫(kù)在線估分

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　　1.證券公司以()進(jìn)行證券投資。

　　Ⅰ.自有資本

　�、�.營(yíng)運(yùn)資金

　�、�.受托投資資金

　　Ⅳ.客戶存款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2.商業(yè)銀行債券包括()。

　�、�.普通債券

　�、�.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券

　�、�.次級(jí)債券

　　Ⅳ.混合資本債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　3. 證券交易結(jié)算方式可以分為()。

　　Ⅰ.統(tǒng)一結(jié)算

　�、�.全額結(jié)算

　�、�.差額結(jié)算

　�、�.凈額結(jié)算

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　4.以下屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置的是()。

　�、�.會(huì)員大會(huì)

　�、�.理事會(huì)

　�、�.常務(wù)理事會(huì)

　　Ⅳ.監(jiān)事會(huì)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　5.我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可()。

　�、�.參與股票配售

　　Ⅱ.投資股票二級(jí)市場(chǎng)

　�、�.投資中小板

　�、�.投資境外股票市場(chǎng)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　6.債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)應(yīng)考慮的因素有()。

　�、�.投資者接受程度

　　Ⅱ.信用等級(jí)

　�、�.計(jì)息方式

　　Ⅳ.利息支付方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　7.委托指令有多種形式，根據(jù)價(jià)格限制可以分為()。

　　Ⅰ.整數(shù)委托

　�、�.市價(jià)委托

　�、�.零數(shù)委托

　�、�.限價(jià)委托

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、IV

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　8.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素包括()

　　Ⅰ.貨幣政策

　�、�.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　Ⅲ.財(cái)政政策

　�、�.市場(chǎng)利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　9.以下債券存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　Ⅰ.政府債券

　�、�.公司債券

　�、�.金融債券

　�、�.企業(yè)債券

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　10.與股份公司股利政策相關(guān)的日期是()。

　�、�.除權(quán)除息日

　　Ⅱ.派息日

　�、�.股利宣布日

　�、�.股權(quán)登記日

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　11.債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是()。

　　A.每百元債券面值

　　B.每百元資金到期年收益

　　C.每百元面值債券的市場(chǎng)價(jià)格

　　D.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格

　　【答案】B

　　12.根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資可以()投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.不變

　　B.不確定

　　C.提高

　　D.降低

　　【答案】D

　　13.轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國(guó)債，可于完成轉(zhuǎn)托管()上市交易。

　　A.第五個(gè)交易日

　　B.當(dāng)日

　　C.下一交易日

　　D.第三個(gè)交易日

　　【答案】C

　　14.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)于()年10月。

　　A.2012年

　　B.2011年

　　C.2009年

　　D.2010年

　　【答案】C

　　15.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。

　　A.理事會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.總經(jīng)理辦公室

　　【答案】A

　　16.下列關(guān)于委托指令，說(shuō)法正確的是()。

　　A.指令日期需要精確到小時(shí)

　　B.指令日期是客戶委托買(mǎi)賣(mài)的日期

　　C.指令日期是客戶填寫(xiě)委托單的具體時(shí)點(diǎn)

　　D.指令日期是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)

　　【答案】D

　　17.企業(yè)向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人非公開(kāi)發(fā)行定向債務(wù)融資工具應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　18.下列屬于貨幣衍生工具的是()。

　　A.股票指數(shù)期權(quán)

　　B.股票期貨

　　C.利率互換

　　D.遠(yuǎn)期外匯合約

　　【答案】D

　　19.當(dāng)前的總儲(chǔ)蓄超過(guò)當(dāng)前在資本上支出的參與者是()。

　　A.盈余資金

　　B.盈余單位

　　C.赤字資金

　　D.赤字單位

　　【答案】B

　　20.使混合工具的部分或全部現(xiàn)金流量隨特定利率、匯率、價(jià)格或費(fèi)率指數(shù)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。()。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.獨(dú)立衍生工具

　　【答案】C

　　21.作為一種風(fēng)險(xiǎn)管理與控制方法，VAR方法的特點(diǎn)包括。()。

　　I.考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

　　II.結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　III.可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息

　　IV.允許人們匯總和分解不同市場(chǎng)和不同工具的風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B。

　　22.委托指令有多種形式，根據(jù)委托價(jià)格限制可分為()。

　　I.整數(shù)委托

　　II.市價(jià)委托

　　III.零數(shù)委托

　　IV.限價(jià)委托

　　A. Ⅰ、

　�、� B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B。按委托價(jià)格分類，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。投資者發(fā)出委托指令的形式有當(dāng)面委托、電話委托、函電委托、自助委托等形式。根據(jù)委托訂單的數(shù)量：整數(shù)和零數(shù)。

　　23.商業(yè)銀行債券包括()

　　I.普通債券

　　II.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券

　　III.次級(jí)債券

　　IV.混合資本債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A。

　　24.已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易，但投資者具有下列()情形之一，不得為其撤銷指定交易。

　　I.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　II.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的

　　III.新股申購(gòu)未到期

　　IV.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ 、Ⅲ

　　【答案】C。

　　25.證券交易機(jī)制中，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括()。

　　I.證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定

　　II.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　　III.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商

　　IV.投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

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