歡迎進(jìn)入：2010證券課程免費(fèi)試聽　　更多信息請(qǐng)?jiān)L問：證券從業(yè)考試論壇

　　第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

　　基本內(nèi)容：本章的主要內(nèi)容有投資銀行業(yè)務(wù)的含義，國(guó)內(nèi)外投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史，保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的資格條件，股票和可轉(zhuǎn)換債券上市保薦人制度，上市保薦人的條件。投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求，以及投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　學(xué)習(xí)要求：熟悉投資銀行業(yè)務(wù)的狹義和廣義含義，了解投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史，掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的資格條件，股票和可轉(zhuǎn)換債券上市保薦人制度和上市保薦人的條件，掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求，了解投資銀行的業(yè)務(wù)監(jiān)管。

　　• 第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述

　　重點(diǎn)內(nèi)容：投資銀行業(yè)務(wù)的狹義和廣義的含義，我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史，即發(fā)行監(jiān)管、股票定價(jià)和發(fā)行方式、債權(quán)管理制度的變化。

　　考點(diǎn)分析：狹義的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的承銷、并購和融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問;廣義的含義是指包括公司融資、兼并收購顧問、股票的銷售與交易、資產(chǎn)管理、投資研究和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。

　　• 第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格

　　重點(diǎn)內(nèi)容：保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的資格條件，股票和可轉(zhuǎn)換債券上市保薦人制度和上市保薦人的條件，國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)，企業(yè)債券上市推薦業(yè)務(wù)資格。

　　考點(diǎn)分析：掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的資格條件，股票和可轉(zhuǎn)換債券上市保薦人制度和上市保薦人的條件，了解國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)，了解企業(yè)債券上市推薦業(yè)務(wù)資格。所有的條件都是由證監(jiān)會(huì)的法規(guī)作出了明確的規(guī)定。

　　• 第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

　　重點(diǎn)內(nèi)容：投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求，承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，以及股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為和相應(yīng)的處罰。

　　考點(diǎn)分析：證券公司要遵守證監(jiān)會(huì)規(guī)定的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管條例，這節(jié)的主要內(nèi)容是對(duì)各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)的記憶要準(zhǔn)確，掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求和不當(dāng)行為的具體表現(xiàn)

　　• 第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　重點(diǎn)內(nèi)容：核準(zhǔn)制，核準(zhǔn)制與行政審批制的主要不同點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的監(jiān)管內(nèi)容以及對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查方式和內(nèi)容。

　　考點(diǎn)分析：核準(zhǔn)制的實(shí)施強(qiáng)化了市場(chǎng)的主體作用，準(zhǔn)確地理解核準(zhǔn)制和行政審批制的區(qū)別，了解證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的監(jiān)管內(nèi)容以及對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查方式和內(nèi)容。本節(jié)主要是客觀性的內(nèi)容，學(xué)習(xí)時(shí)以記憶為主。