第四節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程
2007年7月,證監(jiān)會在發(fā)審委中設(shè)立上市公司并購重組審核委員會,以投票方式對提交其審議的重大資產(chǎn)重組申請進(jìn)行表決,提出審核意見。
相關(guān)法規(guī)依據(jù):《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》
一、適用事項
1.并購重組委根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,對并購重組申請人的申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告進(jìn)行審核。
2.并購重組委審核下列并購重組事項的,適用本規(guī)程:
(1)根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的;
(2)上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的;
(3)上市公司實施合并、分立的;
(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他并購重組事項。
二、并購重組委員會的組成
(一)委員的構(gòu)成和任期(注意與發(fā)審委聯(lián)系)
并購重組委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成,由中國證監(jiān)會聘任。并購重組委委員為25名。其中,中國證監(jiān)會的人員5名,中國證監(jiān)會以外的人員20名。并購重組委設(shè)會議召集人5名。
并購重組委委員每屆任期1年,可以連任,但連續(xù)任期最長不超過3屆。
(二)委員任職資格
1.并購重組委委員應(yīng)當(dāng)符合的條件:5項
2.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘并購重組委委員的情形:5項
三、并購重組委員會及委員的職責(zé)
(一)并購重組委員會的職責(zé)
1.根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件;
2.審核財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項出具的有關(guān)材料及意見書;
3.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告;
4.依法對并購重組申請事項提出審核意見。
(二)并購重組委員會委員的職責(zé)
1.并購重組委員會委員工作規(guī)定:7項
2.并購重組審核回避制度:6項
3.并購重組委員會委員權(quán)利與義務(wù)
四、并購重組委員會會議
并購重組委通過召開并購重組委會議進(jìn)行審核工作,每次參加并購重組委會議的并購重組委委員為5名,每次會議設(shè)召集人1名。
(一)會議的通知與公告
并購重組委會議審核上市公司并購重組申請事項的,中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門在并購重組委會議召開3日前,將會議通知、并購重組申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送交參會委員簽收,同時將并購重組委會議審核的申請人名單、會議時間、相關(guān)當(dāng)事人承諾函和參會委員名單在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上公布。
(二)并購重組申請事項的審核
1.會前有關(guān)說明
2.審核原則
3.個人審核意見的填寫
4.審核事項的詢問與咨詢
5.審核表決:并購重組委會議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對票,并購重組委委員不得棄權(quán)。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到3票為通過,同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過。并購重組委委員在投票時應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由。
(三)審核結(jié)果公告
并購重組委會議對申請人的并購重組申請投票表決后,中國證監(jiān)會在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果。并購重組委會議對并購重組申請作出的表決結(jié)果及提出的審核意見,中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)向并購重組申請人及其聘請的財務(wù)顧問進(jìn)行書面反饋。
(四)核準(zhǔn)
并購重組委會議出現(xiàn)審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者表決結(jié)果顯失公正情況的,中國證監(jiān)會可以進(jìn)行調(diào)查,并依法對相關(guān)并購重組申請事項作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
(五)會后事項并購重組委員會議
(六)并購重組委員會全體會議
并購重組委每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次全體會議,對審核工作進(jìn)行總結(jié)。
五、對并購重組委員會審核工作的監(jiān)督
中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對并購重組委員會事務(wù)的日常管理以及對并購重組委員會委員的考核和監(jiān)督
(一) 對并購重組委審核工作的監(jiān)督
1.問責(zé)制度
2.違規(guī)處罰
3.舉報監(jiān)督機制
(二)對并購重組申請人等的監(jiān)督
1.暫停審核
2.暫停核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)
(三)對有關(guān)專業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督
中國證監(jiān)會對違法違規(guī)的專業(yè)機構(gòu)在6個月內(nèi)不接受其報告和意見
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