一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題。

　　現(xiàn)代經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點內(nèi)容，更是學員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當然就是相關(guān)的重大法律、法規(guī)和政策了。

　　應(yīng)試學習當中，學員可以專門學習相關(guān)的重要法律、法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以采取在指定教材的學習當中，重點關(guān)注教材當中相關(guān)法律、法規(guī)知識的辦法。

　　根據(jù)法律、法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當多的。出題方式既可以就法律、法規(guī)本身出題，也可以就法律、法規(guī)政策的內(nèi)容出題。

　　例如：

　　1.根據(jù)2003年3月10日十屆全國人大一次會議通過的《國務(wù)院機構(gòu)改革方案》，財政部原有關(guān)國有資產(chǎn)管理的部分職能，轉(zhuǎn)移至新設(shè)的國務(wù)院直屬特設(shè)機構(gòu)——國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　2.中國人民銀行于()頒布了《中國人民銀行關(guān)于完善人民幣匯率形成機制改革的公告》，以此確立了人民幣“以市場供求為基礎(chǔ)的、參考一籃子調(diào)節(jié)的、有管理的”浮動匯率制度。

　　A.2006年7月21日 B.2007年7月21日

　　C.2005年7月21日 D.2004年7月21日

　　3.2006年6月30日，中國證監(jiān)會發(fā)布的( )是融資融券業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)性指導文件。

　　A. 《融資融券交易風險揭示書必備條款》

　　B. 《融資融券合同必備條款》

　　C . 《證券公司融資融券試點管理辦法》

　　D. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》

　　4.2005年10月27日，十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過了新修訂的《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》(以下簡稱兩法),兩法修訂的主要內(nèi)容和基本精神是( )。

　　A.積極穩(wěn)妥推進市場創(chuàng)新

　　B.切實加大對投資者的保護力度

　　C.促進證券公司的規(guī)范和發(fā)展

　　D.完善證券發(fā)行、上市制度

　　5.《上市公司行業(yè)分類指引》以( )為基本分類單位，規(guī)定了上市公司分類的原則、編碼方法、框架及其運行與維護制度。

　　A.在中國境內(nèi)證券交易所掛牌交易的上市公司

　　B.在外國境內(nèi)證券交易所掛牌交易的上市公司

　　C.國有企業(yè)

　　D.中央企業(yè)