十九、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題。

　　例如：

　　1. B股的境外投資者在境外委托時，有一些不同于境內(nèi)委托申報的特點表現(xiàn)在( )。

　　A.業(yè)務(wù)員在受理投資者委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知場內(nèi)交易員，由場內(nèi)交易員通過場內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機

　　B.證券營業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機聯(lián)網(wǎng)

　　C.必須通過境外的證券代理商進行

　　D.投資者的委托指令經(jīng)證券營業(yè)部電腦審查確認后，由前置終端處理機和通信網(wǎng)絡(luò)自動傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機

　　2.委托單不同于委托合同之處表現(xiàn)為( )。

　　A.明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

　　B.經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章

　　C.明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

　　D.明確了投資者與證券經(jīng)紀商之間實質(zhì)的委托關(guān)系

　　3.下列各項關(guān)于清算于交收的區(qū)別說明正確的是(　　)。

　　A.清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的軋抵計算

　　B.交收的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　C.交收則是對應(yīng)收、應(yīng)付凈額(包括證券與價款)的收付

　　D.清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　4.下列有關(guān)買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別說明正確的是( )。

　　A.買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)

　　B.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是質(zhì)押凍結(jié)

　　C.買斷式回購，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而沒有轉(zhuǎn)移

　　D.買斷式回購，該債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方(逆回購方)自由支配，即債券購買方(逆回購方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作

　　二十、根據(jù)事物的特征、特點、性質(zhì)、功能、作用、目標、目的、趨勢等出題。

　　例如：

　　1.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點不包括( )。

　　A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性 B.證券經(jīng)紀商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性 D.業(yè)務(wù)的價格變動性特點

　　2.證券經(jīng)紀商在證券市場中所起的作用有( )。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介 B.進行證券的買賣

　　C.提供咨詢服務(wù) D.決定證券市場的價格

　　3.根據(jù)我國目前證券營業(yè)部的發(fā)展現(xiàn)狀和做法，證券經(jīng)紀商在為投資者開戶時一般都同時為其開通( )功能。

　　A.書面委托 B.自助委托 C.電話委托 D.網(wǎng)上委托

　　4.下列關(guān)于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用說明正確的是( )。

　　A.買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要

　　B.對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠期多頭

　　C.如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險等要求

　　D.對于逆回購方來說，不僅可以防止因為正回購方到期拒付資金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險和套利的操作