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　　投資者教育與適當(dāng)性管理(熟悉)

　　(一)投資者教育

　　投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。

　　(二)適當(dāng)性管理

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或電子形式記載、留存。

　　(三)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理(增)

　　1.會(huì)員為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及柜臺(tái)系統(tǒng)前端控制等手段，保障參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的要求。

　　2.在客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易后，利用電話、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)與營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)交流等方式，持續(xù)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與投資目標(biāo)等信息。

　　3.健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作制度，并根據(jù)客戶的不同需求和特點(diǎn)，對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。

　　4.切實(shí)履行創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)客戶交易行為管理職責(zé)，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，完善監(jiān)控系統(tǒng)功能，建立適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板交易特點(diǎn)的監(jiān)控指標(biāo)體系，對(duì)客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　(四)證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

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