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　　第四章第二節(jié)　基金管理公司機構設置

　　一、專業(yè)委員會

　　(一)投資決策委員會

　　投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。投資決策委員會一般由基金管理公司的總經理、分管投資的副總經理、投資總監(jiān)、研究部經理、投資部經理及其他相關人員擔任，負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產分配及投資組合的總體計劃等。

　　(二)風險控制委員會

　　風險控制委員會也是非常沒議事機構，一般由副總經理、監(jiān)察稽核部經理及其他相關人員組成。

　　二、投資管理部門

　　(一)投資部

　　投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。

　　(二)研究鄙

　　研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。

　　(三)交易部

　　交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。交易部的主要職能有：

　　1.執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;

　　2.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度;

　　3.負責基金交易席位的安排、交易量管理等。

　　目前，有些公司出于更好控制風險的需要，已將該部門劃歸基金運營體系，從而加強了對投資部門的制衡。

　　三、風險管理部門

　　(一)監(jiān)察稽核部

　　監(jiān)察稽核部負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)情況及公司內部風險控制情況，定期向董事會提交分析報告。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財務管理稽核，業(yè)務稽核(包括研究、資產管理、綜合業(yè)務等)，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調公司對外信息披露等工作。

　　(二)風險管理部

　　風險管理部負責對公司運營過程中產生的或潛在的風險進行有效管理。該部門的工作主要對公司高級管理層負責，對基金投資、研究、交易、基金業(yè)務管理等各業(yè)務部門及運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控、提供有關風險評估、測算、日常風險點檢查、風險控制措施等方面的報告及針對性的建議。

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