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　　【公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)】

　　公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)在教材上共有四點(diǎn)：發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式、信用評(píng)級(jí)和增信。其中信用評(píng)級(jí)內(nèi)容有變化，增信是在舊版教材基礎(chǔ)上改寫、新增。

　　(1)信用評(píng)級(jí)

　　資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定或約定∶

　　①將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告;

　�、诠�司債券的期限為1年以上的，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布1次定期限蹤評(píng)級(jí)報(bào)告;

　�、蹜�(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因案，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易場(chǎng)所報(bào)告。

　　(2)增信

　　①對(duì)公司債券發(fā)行沒有強(qiáng)制性擔(dān)保要求。

　�、诎l(fā)行人可采取內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保措施，提高償債能力，控制公司債券風(fēng)險(xiǎn)。方式：第三方相保、商業(yè)保險(xiǎn)、資產(chǎn)抵押、質(zhì)押擔(dān)保、限制發(fā)行人債務(wù)及對(duì)外擔(dān)保規(guī)模、限制發(fā)行人對(duì)外投資規(guī)模、限制發(fā)行人向第三方出售或抵押主要資產(chǎn)、設(shè)置債券回售條款等。

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