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　　【我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立與發(fā)展】

　　要點(diǎn)掌握

　　第一階段

　　20世紀(jì)90年代初期行業(yè)興起到2004年

　�、龠@段時(shí)期，證券公司以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主，二級(jí)市場(chǎng)的股票投資和投資銀行的IPO承銷業(yè)務(wù)逐步擴(kuò)大。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是客戶資金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)。

　�、谕缎袠I(yè)務(wù)以承攬為主。

　�、酃善弊誀I(yíng)業(yè)務(wù)幾乎沒有“投決”“風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量”和“監(jiān)測(cè)”等說法。1996年中國證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　第二階段

　　2005~2012年

　　①綜合治理推動(dòng)行業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控體系，延伸風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的管控能力。

　　②通過風(fēng)控指標(biāo)、監(jiān)督管理等方面的監(jiān)管制度，確立了證券公司風(fēng)險(xiǎn)容忍度和主要業(yè)務(wù)的風(fēng)控措施。

　�、蹣I(yè)務(wù)創(chuàng)新推動(dòng)行業(yè)探索信用風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具，豐富風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　�、軌毫�測(cè)試作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的補(bǔ)充已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用。

　　第三階段

　　2013年至今

　　①《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》引導(dǎo)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)的飛躍。

　�、谛袠I(yè)自律組織引導(dǎo)行業(yè)建立針對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)類型的管理方法和機(jī)制。

　�、郾O(jiān)管部門和自律組織針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理薄弱業(yè)務(wù)出臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，使行業(yè)進(jìn)一步夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

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