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　　【考點】我國證券公司的發(fā)展歷程

　　【解析】

　　2005年7月，國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》，要求各地區(qū)、各部門 積極支持配合，共同做好綜合治理工作。

　　經(jīng)過三年的綜合治理，主要取得了三大成果：—是證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強;二是證券 公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市 場退山和投資者保護的長效機制初步形成;三是監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高。

　　【測試】

　　在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。

　　A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高

　　B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

　　C. 證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管;同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創(chuàng)新能力顯著提高

　　D.證券公同歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強

　　參考答案：C

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