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　　考點(diǎn)：證券公司合規(guī)管理(第二章第一節(jié))

　　考點(diǎn)解讀

　　一、證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、特別是操作風(fēng)險(xiǎn)存在和表現(xiàn)的誘因。

　　二、證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與相關(guān)要求

　　合規(guī)管理的基本原則：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第七條 證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解和掌握與其經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,并在經(jīng)營(yíng)決策、運(yùn)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識(shí)別相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并主動(dòng)防范、應(yīng)對(duì)和報(bào)告。

　　第八條 證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé):

　　(一)組織制定公司規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施;

　　(二)主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,積極培育公司合規(guī)文化,認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理要求;

　　(三)充分重視公司合規(guī)管理的有效性,發(fā)現(xiàn)存在問題時(shí)要求下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn);

　　(四)督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),落實(shí)合規(guī)管理要求;

　　(五)支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作,督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;

　　(六)支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定,向董事會(huì)、監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);

　　(七)在公司經(jīng)營(yíng)決策過程中,充分聽取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)意見;

　　(八)督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展自查或配合公司調(diào)查,嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé),并落實(shí)整改措施。

　　第九條 證券公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行下列合規(guī)管理職責(zé):

　　(一)在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度,組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施;

　　(二)在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,積極培育公司合規(guī)文化;

　　(三)充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性,發(fā)現(xiàn)存在問題時(shí)要求分管領(lǐng)域下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn);

　　(四)提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),落實(shí)合規(guī)管理要求;

　　(五)支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作,督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;

　　(六)支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定,向公司及合規(guī)部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);

　　(七)在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)決策過程中,聽取公司合規(guī)部門及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見,并給予充分關(guān)注;

　　(八)督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查,嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé),并落實(shí)整改措施。

　　第十條 證券公司下屬各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理要求,對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行下列合規(guī)管理職責(zé):

　　(一)在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度,組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施;

　　(二)建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制,將各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中;

　　(三)在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,積極培育公司合規(guī)文化;

　　(四)積極配合合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的工作,認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見;

　　(五)為本單位配備合格合規(guī)管理人員,避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作;

　　(六)支持本單位合規(guī)管理人員的工作,為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障,包括但不限于參與本單位重要會(huì)議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨(dú)立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等;

　　(七)在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性,充分聽取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見,有效評(píng)估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),主動(dòng)避免開展存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù);

　　(八)發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí),及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告,提出整改措施,并督促整改落實(shí)。

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第十一條 證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé),履行下列合規(guī)管理職責(zé):

　　(一)主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;

　　(二)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng);

　　(三)根據(jù)公司要求,簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;

　　(四)在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;

　　(五)在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);

　　(六)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告;

　　(七)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí),積極配合公司調(diào)查,并接受公司問責(zé),落實(shí)整改要求。

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要,對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實(shí)施的合規(guī)檢查,也包括合規(guī)部門單獨(dú)或聯(lián)合其他部門組織實(shí)施的合規(guī)檢查。

　　第十五條 證券公司開展合規(guī)檢查,應(yīng)當(dāng)遵循客觀、謹(jǐn)慎、高效原則,并可與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)共同開展。

　　合規(guī)檢查分為例行檢查與專項(xiàng)檢查。發(fā)生下列情形時(shí),應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查:

　　(一)公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的;

　　(二)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認(rèn)為必要的;

　　(三)公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的;

　　(四)監(jiān)管部門或自律組織要求的;

　　(五)其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。

　　證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的,應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查頻次。

　　第十六條 證券公司下屬各單位及其工作人員在經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)過程中,遇到法律、法規(guī)和準(zhǔn)則適用與理解的問題時(shí),可以向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門進(jìn)行咨詢,合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。

　　重要事項(xiàng)的合規(guī)咨詢應(yīng)當(dāng)以書面形式提出,合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)作出書面回復(fù)。

　　對(duì)于法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項(xiàng),合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)分析與論證,出具盡可能準(zhǔn)確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見,并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說明。

　　合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進(jìn)行決策或業(yè)務(wù)管理活動(dòng)時(shí)的參考意見,不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查結(jié)論。

　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)開展多種形式的合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn),制定行為守則、合規(guī)手冊(cè)等文件,幫助工作人員及時(shí)知曉、正確理解和嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則要求,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。

　　合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)證券公司各部門合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)工作的落實(shí)情況進(jìn)行督導(dǎo)。

　　第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息技術(shù)手段對(duì)反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務(wù)通訊行為、工作人員的證券投資行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè),發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。

　　合規(guī)監(jiān)測(cè)可由合規(guī)部門或其他部門單獨(dú)或聯(lián)合組織實(shí)施,也可以在公司總部指導(dǎo)下由下屬各單位組織實(shí)施。

　　第十九條 證券公司在對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí),應(yīng)當(dāng)要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見,合規(guī)性專項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%;對(duì)于重大合規(guī)事項(xiàng),可制定一票否決制度。

　　第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)問責(zé)機(jī)制,對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問責(zé),并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。

　　因合規(guī)問責(zé)所導(dǎo)致的績(jī)效考核扣分不受上述合規(guī)性專項(xiàng)考核比例的限制。

　　合規(guī)總監(jiān)對(duì)合規(guī)問責(zé)有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。公司下屬各單位應(yīng)當(dāng)向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責(zé)的最終執(zhí)行情況。

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十四條 證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決定,并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為免除其職務(wù)理由不充分的,有權(quán)向董事會(huì)提出申訴。相關(guān)通知、決定和申訴意見應(yīng)當(dāng)形成書面文件,存檔備查。

　　合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會(huì)駁回的,合規(guī)總監(jiān)除可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提出申訴外,也可以提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

　　第二十五條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí),證券公司代行職責(zé)人員在代行職責(zé)期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)部門。

　　第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與法律部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的前中后臺(tái)部門的職責(zé)分工。

　　合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責(zé)過程中,涉及到需以財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等專業(yè)事項(xiàng)評(píng)估結(jié)論為合規(guī)審查的前提條件的,相關(guān)部門應(yīng)先行出具準(zhǔn)確、客觀和完整的評(píng)估意見。

　　證券公司合規(guī)部門不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)。

　　第二十七條 證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%,且不得少于5人。

　　上述合規(guī)管理人員不包括從事法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的工作人員。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)確保合規(guī)部門人員編制的合理預(yù)算,并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)情況,定期或及時(shí)調(diào)整相關(guān)預(yù)算。

　　第二十八條 證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要設(shè)置合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員,合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)由其所在單位一定職級(jí)以上人員擔(dān)任,并具有履職勝任能力。

　　證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等業(yè)務(wù)部門,工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

　　第二十九條 證券公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)充分聽取合規(guī)總監(jiān)意見。

　　考點(diǎn)練習(xí)題

　　1. 證券公司的監(jiān)事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括()。

　　I.對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督

　　II.對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

　　III.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

　　IV.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

　　解析：證券公司的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：(1)對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督;(2)對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(3)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　III項(xiàng)屬于董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)

　　2. 證券 公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于()人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　解析：證券 公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

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