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　　考點：證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定

　　(1)獨立董事：證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

　　(2)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，需設(shè)置。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)�任�?/P>

　　(3)董事會秘書

　　負責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理。按規(guī)定辦理信息報送或信息披露事項。董事會秘書屬于公司高管。

　　(4)行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)

　　在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

　　(5)合規(guī)負責(zé)人：對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。公司高管，董事會決定聘任，經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)認可，不得兼任經(jīng)營管理職務(wù)。

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