查看匯總：2016證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)考點精講匯總

　　證券公司概述

　　證券公司美國稱“投資銀行”，英國稱“商人銀行”

　　一、我國證券公司發(fā)展歷程

　　1、1987, 我國第 1 家證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立

　　2、證券公司第 1 次行業(yè)性危機：2003 下半年-2004 上半年

　　3、3 年綜合治理的具體成果：主要有建立了客戶交易資金第三方存管制度、新的國債回購交易制度、自營業(yè)務(wù)帳戶實名制度，建立了凈資本風控指標體系、設(shè)立了證券投資者保護基金公司

　　4、2006.1.1 新證券法，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類

　　二、證券公司的設(shè)立

　　1、證券公司的設(shè)立條件

　　①符合法律法規(guī)的章程

　�、谥饕�股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于 2 億

　�、鄯�合《證券法》規(guī)定的注冊資本

　�、芏�監(jiān)高具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　⑤完善的風險管理和內(nèi)部控制制度

　�、藓细竦慕�(jīng)營場所和設(shè)施

　　2、注冊資本要求：證券公司注冊資本必須是實繳資本

　�、僮C券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 1 項或數(shù)項的，注冊資本最低限額為 5 千萬

　�、谧C券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，任何 1 項，最低限額 1 億

　�、圩C券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，任何 2 項以上，最低限額 5 億

　　3、設(shè)立以及重要事項變更審批要求

　　(1)行政審批程序

　�、僮C監(jiān)會受理設(shè)立申請后 6 個月內(nèi)，作出批準與否的決定

　�、陬I(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起 15 日內(nèi)，向證監(jiān)會申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　(2)重要事項變更須經(jīng)證監(jiān)局審批

　　①證券公司設(shè)立、收購、撤銷分支機構(gòu)

　�、谧兏鼧I(yè)務(wù)范圍(保薦由證監(jiān)會審批)

　　③變更注冊資本(上市證券公司證監(jiān)會審批;非上市證券公司增加注冊資本、不增加 5%股東且實際控制人、控股股東、第一大股東無變化的不審批)

　　④變更 5%以上股份的股東、實際控制人(上市證券公司證監(jiān)會審批)

　�、葑兏�章程

　　⑥合并、分立、變更公司形式

　�、咄�業(yè)、解散、破產(chǎn)

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　攻克心理關(guān)，2016證券從業(yè)資格考試就勝利了一半

　　2016年證券從業(yè)資格考試報名時間※考試時間公布

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對策略

　　考試吧特別策劃：2016證券從業(yè)資格考試報考指南