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　　基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　《證券投資基金法》明確規(guī)定，除對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)上的監(jiān)管主體。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)證券業(yè)的自律組織還對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　證券交易所則對(duì)基金的上市交易、信息披露進(jìn)行監(jiān)管。

　　命題點(diǎn)一　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　(一)基金監(jiān)管部門的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　基金監(jiān)管部門主要通過市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式進(jìn)行監(jiān)管。

　　日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種。

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管

　　中國(guó)證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管。

　　命題點(diǎn)二　協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

　　2001年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。2012年3月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

　　(1)自律管理的方式與內(nèi)容。

　　(2)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　命題點(diǎn)三　證券交易所的自律管理與一線管理

　　(一)對(duì)基金上市交易的管理

　　我國(guó)滬、深證券交易所均制定了《證券投資基金上市規(guī)則》和其他類型基金的業(yè)務(wù)指引，對(duì)在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金的上市條件、上市申請(qǐng)、上市公告書、信息披露的原則和要求、上市費(fèi)用等作出了詳細(xì)規(guī)定。

　　(二)對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

　　證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：①對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控;②對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。

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