>>> 2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》精選考點匯總

　　一、 對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求

　　管理人，至少2名高管取得資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應(yīng)有資格。合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　二、 從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件

　　獲得資格的兩個途徑：

　　1)通過考試，通過科目一和科目二，或通過科目一和科目三，均可申請注冊基金從業(yè)資格;

　　2)通過資格認定，根據(jù)2016年2月5日基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》，符合條件的基金管理人的高管可通過資格認定委員會認定從業(yè)資格。

　　已取得資格的人員，每年完成15學時后續(xù)培訓方可維持從業(yè)資格。

　　三、 從業(yè)人員資格認定的條件

　　符合下列條件之一的私募基金高管，通過科目一，可申請認定從業(yè)資格認定：

　　1)近三年從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且年均規(guī)模1000萬以上。

　　2)已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等考試，或取得注冊會計師、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師，或擔任上市公司董事、監(jiān)事及高管等。

　　符合上述之一，由個人或機構(gòu)向協(xié)會提交托管人或服務(wù)機構(gòu)出具的近三年資產(chǎn)管理規(guī)模證明或相關(guān)資格證書或證明。

　　符合下列條件之一的股權(quán)投資基金高管，可申請資格認定：

　　1)從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)投)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目，提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　2)擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億的大中型企業(yè)高管，且從業(yè)12年及以上，提交企業(yè)和個人相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　3)從事社會經(jīng)濟管理工作12年及以上的高管，提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。

　　4)在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學研究12年及以上，獲得教授或研究員職稱的，提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　符合上述之一，由個人或機構(gòu)向協(xié)會提交：個人資格認定申請書;個人基本情況登記表;相關(guān)證明材料。

　　參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。

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