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    2009年經(jīng)濟師中級金融專業(yè)真題及詳解(附出處)

      三、案例分析題(共20題,每題2分。由單選和多選組成。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得0.5分)

      (一)

      金融監(jiān)管不力是當(dāng)前國際金融危機爆發(fā)和蔓延的重要根源之一。危機發(fā)生后國際社會強烈呼吁強化金融監(jiān)管,改革國際金融秩序。2009年6月17目,美國奧巴馬政府公布金融監(jiān)管改革計劃,構(gòu)建新的監(jiān)管體制框架:成立金融服務(wù)管理理事會(FSOC),負(fù)責(zé)宏觀審慎監(jiān)管;強化美聯(lián)儲的監(jiān)管權(quán)力,由美聯(lián)儲對一級金融控股公司進行并表監(jiān)管;在財政部設(shè)立全國保險辦公室(ONI),彌補保險業(yè)監(jiān)管在聯(lián)邦層面的真空;取消證券交易委員會對投資銀行的監(jiān)管,并將監(jiān)管權(quán)力轉(zhuǎn)移至美聯(lián)儲。證券交易委員會和商品期貨交易委員會專注于市場監(jiān)管和投資者保護;成立消費者金融保護局,以此來加強對消費者的金融保護。奧巴馬政府的改革計劃一經(jīng)推出,便引起激烈的爭論和多方面的批評。奧巴馬希望國會在年底前通過該計劃,但能否如其所愿,仍有待觀察。

      81.當(dāng)前美國的金融監(jiān)管體制屬于( )。

      A.集中統(tǒng)一

      B.分業(yè)監(jiān)管

      C.不完全集中統(tǒng)一

      D.完全不集中統(tǒng)一

      參考答案:B

      【答案解析】:分業(yè)監(jiān)管體制主要是在銀行、證券和保險等不同金融領(lǐng)域分別設(shè)立專職的監(jiān)管機構(gòu),負(fù)責(zé)對各行業(yè)進行審慎監(jiān)管。從案例資料看,美國目前存在美聯(lián)儲、金融服務(wù)管理理事會、全國保險辦公室、證券交易委員會和商品期貨交易委員會、消費者金融保護局等多個機構(gòu)分別對金融業(yè)不同主體及業(yè)務(wù)范圍的監(jiān)管。

      【試題點評】:本題間接考查對分業(yè)監(jiān)管體制的理解。參見教材第64頁。

      82.該監(jiān)管體制的缺陷是( )。

      A.監(jiān)管成本高

      B.缺乏金融監(jiān)管的競爭性

      C.容易導(dǎo)致金融監(jiān)管的官僚主義

      D.容易出現(xiàn)重復(fù)交叉監(jiān)管或監(jiān)管真空

      參考答案:AD

      【答案解析】:分業(yè)監(jiān)管體制具有分工明確、不同監(jiān)管機構(gòu)之間存在競爭性、監(jiān)管效率高等優(yōu)點。同時也存在由于監(jiān)管機構(gòu)多,使得監(jiān)管成本較高、機構(gòu)協(xié)調(diào)困難、容易出現(xiàn)重復(fù)交叉監(jiān)管或監(jiān)管真空問題等缺陷。

      【試題點評】:本題考查分業(yè)監(jiān)管體制的缺點。參見教材第64頁。

      83.近年來一些發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)向了( )監(jiān)管體制。

      A.集中統(tǒng)一

      B.分業(yè)監(jiān)管

      C.不完全集中統(tǒng)一

      D.完全不集中統(tǒng)一

      參考答案:A

      【答案解析】:20世紀(jì)90年代末,英國、日本等國的金融監(jiān)管逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榧斜O(jiān)管模式。

      【試題點評】:參見教材第64頁。

      84.2003年9月以來,我國對金融控股集團的監(jiān)管采取( )制度。

      A.中央銀行監(jiān)管

      B.主監(jiān)管

      C.統(tǒng)一監(jiān)管

      D.集體監(jiān)管

      參考答案:B

      【答案解析】:早在2003年9月,銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會已采取主監(jiān)管制度來實行對金融控股集團的監(jiān)管。

      【試題點評】:這個題出的太偏啦。參見教材第288頁。

      (二)

      以下資料選自2009年7月中國建筑股份有限公司首次公開發(fā)行A股的發(fā)行公告。中國建筑首次公開發(fā)行不超過120億股人民幣普通股(A股)的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可2009627號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦人是中國國際金融有限公司。

      本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價對象詢價配售與網(wǎng)上資金申購發(fā)行相結(jié)合的方式進行,其中網(wǎng)下初始發(fā)行規(guī)模不超過48億股,約占本次發(fā)行數(shù)量的40%;網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。

      對網(wǎng)下發(fā)行采用詢價制,分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價。發(fā)行人及保薦人通過向詢價對象和配售對象進行預(yù)路演和初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間,在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過向配售對象累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。

      網(wǎng)上申購對象是持有上交所股票賬戶卡的自然人、法人及其他機構(gòu)。各地投資者可在指定的時間內(nèi)通過與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點,以發(fā)行價格區(qū)間上限和符合本公告規(guī)定的有效申購數(shù)量進行申購委托,并足額繳付申購款。

      85.股份有限公司首次公開發(fā)行股票時,通常由投資銀行充當(dāng)金融中介,因此,中國國際金融公司是此次股票發(fā)行的( )。

      A.做市商

      B.承銷商

      C.交易商

      D.經(jīng)紀(jì)商

      參考答案:B

      【答案解析】:首次公開發(fā)行簡稱IPO,是指股票發(fā)行者第一次將其股票在公開市場發(fā)行銷售。因此,投資銀行承銷首次公開發(fā)行股票的業(yè)務(wù),通常也稱IPO業(yè)務(wù)。

      【試題點評】:參見教材第117—118頁。

      86.從公告中可知,我國目前對企業(yè)首次公開發(fā)行股票所采取的監(jiān)管制度是( )。

      A.審批制中的指標(biāo)管理

      B.核準(zhǔn)制中的保薦制

      C.注冊制

      D.備案制

      參考答案:B

      【答案解析】:2004年4月我國開始推出保薦人制度,于2005年1月正式實施。

      【試題點評】:參見教材第120頁。

      87.下列機構(gòu)中屬于我國新股發(fā)行的詢價對象的有( )。

      A.商業(yè)銀行

      B.證券公司

      C.財務(wù)公司

      D.證券投資基金管理公司

      參考答案:BCD

      【答案解析】:初步詢價階段,發(fā)行人及保薦機構(gòu)應(yīng)向不少于20家的符合證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者,以及其他證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)投資者進行詢價。

      【試題點評】:參見教材第118頁。

      88.競價方式與累計投標(biāo)咨詢方式的共同之處是發(fā)行方式與投資者進行信息溝通,發(fā)行方由此了解投資者需求信息,但是,二者在發(fā)行價格的確定上存在區(qū)別,即:( )。

      A.在競價方式中,發(fā)行價格最終由做市商確定

      B.在競價方式中,發(fā)行價格最終由投資方確定

      C.在累計投標(biāo)詢價中,發(fā)行價格最終由發(fā)行方確定

      D.在累計投標(biāo)詢價中,發(fā)行價格最終由承銷商確定

      參考答案:BC

      【答案解析】:競價方式的顯著特征是價格由需求方?jīng)Q定。累計投標(biāo)詢價階段,發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應(yīng)在以確定的發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)向詢價對象進行累計投標(biāo)詢價,并根據(jù)累計投標(biāo)詢價結(jié)果確定發(fā)行價格。

      【試題點評】:參見教材第118—119頁。

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