第五章 定價銷售

　　第一節(jié) 股票估值

　　掌握證券的投資價值分析及估值方法;掌握現(xiàn)金流量的概念與計算;掌握現(xiàn)金流量模型參數(shù)的估計方法;掌握現(xiàn)金流量法估值模型與可比公司法估值模型;掌握股票收益率的確定與股票價值的計算方法。

　　熟悉影響股票投資價值的內(nèi)部因素和外部因素;熟悉行業(yè)概念、行業(yè)分類;熟悉行業(yè)的運行狀態(tài)與經(jīng)濟周期的變動關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因;熟悉行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)分析及競爭結(jié)構(gòu)分析;熟悉行業(yè)生命周期的含義、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn);熟悉目前國家主要產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)規(guī)定;熟悉公司基本分析與財務(wù)分析的要素與方法;熟悉投資價值分析報告的要求、內(nèi)容及格式要點。

　　第二節(jié) 債券估值

　　掌握債券價值的計算、債券收益率的計算、債券轉(zhuǎn)讓價格的近似計算;掌握債券利率期限結(jié)構(gòu)的概念、類型、理論;熟悉影響債券估值定價的內(nèi)部因素和外部因素。

　　掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的投資價值、轉(zhuǎn)換價值與理論價值的計算;掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換平價、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的概念及計算;掌握可轉(zhuǎn)換公司債券中債券價值部分的計算與股票期權(quán)價值部分的計算模型;掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的市場價值與投資價值和轉(zhuǎn)換價值之間的關(guān)系。

　　掌握金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值;熟悉影響金融期權(quán)價格的主要因素。

　　第三節(jié) 股票發(fā)行與銷售

　　掌握股票發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程;掌握股票承銷團組織和股票承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定;熟悉股票發(fā)行中的其他發(fā)行方式。

　　掌握首次公開發(fā)行股票詢價方式的基本規(guī)則和操作程序;掌握首次公開發(fā)行新股詢價及配售的有關(guān)要求;掌握首次公開發(fā)行的具體操作及監(jiān)管要求;掌握老股轉(zhuǎn)讓、回撥機制的概念及行使;熟悉路演推介的組織安排;熟悉股票銷售過程中的投資者關(guān)系管理;掌握超額配售選擇權(quán)的概念、實施、行使與披露;熟悉路演、申購、初步詢價和發(fā)行期間披露的各類公告的基本內(nèi)容。

　　第四節(jié) 債券發(fā)行與銷售

　　掌握各類債券的發(fā)行方案要點、承銷團組織、債券承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備;掌握各類債券的發(fā)行方式和發(fā)行程序;掌握簿記建檔的操作流程和要求。

　　掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程;了解分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程;了解可交換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程。

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