第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 11 頁:判斷題 |
第 14 頁:參考答案及解析 |
21.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的,發(fā)行人應(yīng)披露()。
A.合資或合作方的基本情況
B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況
C.增資或收購前后持股比例及控制情況
D.增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系
22.向不特定對象公開募集股份,應(yīng)當(dāng)符合()。
A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
B.除金融類企業(yè)外,最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的
金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形
C.發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的
均價
D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的
均價
23.關(guān)于內(nèi)核,以下說法正確的是()。
A.內(nèi)核小組通常由5~10名專業(yè)人士組成
B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性
D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員
24.關(guān)于配股的發(fā)行方式,表述正確的有()。
A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式
B.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定
C.價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限
D.價格下限為價格上限的一定折扣
25.上市公司存在下列()情形之一的,不得公開發(fā)行證券。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開
承諾的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法
違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
26.可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是()。
A.轉(zhuǎn)股以后,它變成一種公司債券,具備債券的特性,在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.轉(zhuǎn)股以前,它是一種股票,具備股票的特性,體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
C.轉(zhuǎn)股以后,它變成了股票,具備股票的特性,體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
D.轉(zhuǎn)股以前,它是一種公司債券,具備債券的特性,在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債
權(quán)債務(wù)關(guān)系
27.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限,下列說法正確的是()。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年,最長期限為5年
B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,無最長期限限制
C.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月
D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
28.上市公司出現(xiàn)()情形之一的,證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.公司有重大違法行為
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司最近1年連續(xù)虧損
29.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。
A.申請前1年,注冊資本金不低于3億元人民幣,凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
B.近3年無重大違法違規(guī)記錄
C.財務(wù)公司設(shè)立2年以上,經(jīng)營狀況良好,申請前l(fā)年利潤率不低于行業(yè)平均水平,
且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
D.財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%,發(fā)行
金融債券后,資本充足率不低于l0%
30.下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是()。
A.交易商協(xié)會不接受注冊的,企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件
B.企業(yè)應(yīng)在注冊后6個月內(nèi)完成首期發(fā)行
C.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
D.企業(yè)如分期發(fā)行,后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個工作日向交易商協(xié)會備案
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