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查看匯總:2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷匯總
一、單項選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個選項中,只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A.《國民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯•斯蒂格爾法》
D.《金融法》
2.證券發(fā)行上市后,首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計年度。
A.1,2
B.2,1
C.1,1
D.2.2
3.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價三個方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。
A.決定權(quán)
B.注冊權(quán)
C.審核權(quán)
D.定價權(quán)
4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過()的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,中國人民銀行于()發(fā)布公告,就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進行了規(guī)定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式設(shè)立的股份公司,章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的.須向()報送公司章程草案。
A.創(chuàng)立大會,中國證監(jiān)會
B.監(jiān)事會,中國證監(jiān)會
C.股東大會,財政部
D.董事會,財政部
7.股份有限公司修改公司章程,必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.創(chuàng)立大會,1/2
B.股東大會,l/3
C.創(chuàng)立大會,2/3
D.股東大會,2/3
8.《公司法》規(guī)定,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.15%
C.30%
D.10%
9.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()自內(nèi)通知債權(quán)人,并于()日內(nèi)在報紙上公告。
A.15,l5
B.10,30
C.20,10
D.25.35
10.召開股東大會會議,公司應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開()日前通知各股東。
A.10,15
B.20,10
C.20,15
D.30,25
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