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    2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考前沖刺題3

    考試吧整理了“2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考前沖刺題”,望給備考2015年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
    第 1 頁:單項(xiàng)選擇題
    第 4 頁:多項(xiàng)選擇題
    第 6 頁:判斷題
    第 8 頁:單項(xiàng)選擇題答案及解析
    第 10 頁:多項(xiàng)選擇題答案及解析
    第 11 頁:判斷題答案及解析

      21.公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告,應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具,并由至少(  )名有從業(yè)資格的人員簽署。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.5

      22.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前(  )個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

      A.10

      B.20

      C.30

      D.15

      23.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見由(  )作出。

      A.中國證監(jiān)會

      B.股票發(fā)行審核委員會

      C.國務(wù)院證券委員會

      D.證券業(yè)協(xié)會

      24.新股發(fā)行的信息披露中,關(guān)于債券方面的披露,說法錯(cuò)誤的有(  )。

      A.發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng)

      B.發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng)

      C.銀行借款

      D.貸款用途

      25.上市公司(  )的,中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。

      A.最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為

      B.公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

      C.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

      D.存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為

      26.下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關(guān)股本的情況的是(  )。

      A.持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

      B.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況

      C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

      D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

      27.對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由(  )名專業(yè)人士組成,這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。

      A.5~10

      B.5~15

      C.8~15

      D.8~10

      28.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書首頁作(  ),提醒投資者給予特別關(guān)注。

      A.“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”

      B.“投資風(fēng)險(xiǎn)提示”

      C.“風(fēng)險(xiǎn)提示”

      D.“重大事項(xiàng)提示”

      29.保薦人更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并在(  )個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告,說明原因并由發(fā)行人公告。

      A.2

      B.3

      C.5

      D.7

      30.擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后(  ),并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露,保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。

      A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

      B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

      C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

      D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

      31.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》,對新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善,堅(jiān)持了(  )的改革方向。

      A.市場化

      B.行政化

      C.企業(yè)化

      D.自律化

      32.執(zhí)行分析程序,確定重要性水平,分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于會計(jì)報(bào)表審計(jì)的(  )。

      A.回顧階段

      B.計(jì)劃階段

      C.實(shí)施階段

      D.完成階段

      33.保薦人(主承銷商)對可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(  )個(gè)完整會計(jì)年度。

      A.半

      B.1

      C.2

      D.3

      34.發(fā)審委員會審核上市公司新股發(fā)行申請時(shí),(  )不屬于他們特別關(guān)注的事項(xiàng)。

      A.委托理財(cái)所涉及的投資對象

      B.用于委托理財(cái)?shù)慕痤~

      C.資金存放是否安全

      D.最近3年資金閑置額

      35.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的(  )。

      A.20%

      B.30%

      C.40%

      D.50%

      36.可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下,(  )日,凍結(jié)申購資金。

      A.T+1

      B.T+2

      C.T+3

      D.T+4

      37.轉(zhuǎn)債發(fā)行申請文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由(  )簽署。

      A.發(fā)行申請人

      B.發(fā)行申請人和主承銷商

      C.發(fā)行申請人或主承銷商

      D.主承銷商

      38.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣(  )億元。

      A.1

      B.6

      C.7

      D.8

      39.證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在(  )關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。

      A.同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%

      B.受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%

      C.證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%

      D.證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評級證券

      40.在國債承銷包銷的過程中,國債承銷的收入主要來源有四個(gè)方面,其中哪一項(xiàng)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)?(  )

      A.差價(jià)收益

      B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益

      C.資金占用利息收入

      D.留存自營國債的交易收益

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