第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 4 頁(yè):多項(xiàng)選擇題 |
第 6 頁(yè):判斷題 |
第 8 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題答案及解析 |
第 10 頁(yè):多項(xiàng)選擇題答案及解析 |
第 11 頁(yè):判斷題答案及解析 |
查看匯總:2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考前沖刺題匯總
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.1998年( )出臺(tái)后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度,由發(fā)行審核委員會(huì)審核,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.《公司法》
B.《證券交易法》
C.《中華人民共和國(guó)證券法》
D.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
2.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于( )。
A.1985年
B.1982年
C.1983年
D.1994年
3.證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司,則根據(jù)《證券法》的規(guī)定,其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
4.以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬發(fā)行的股本總額超過(guò)( )億元人民幣的,其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)( )以上。
A.3;15%
B.3;25%
C.4;15%
D.4;25%
5.股東大會(huì)的普通決議不包括( )。
A.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告
B.公司章程的修改
C.公司董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案
D.公司的年度報(bào)告
6.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.35%
7.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人,并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.10;20
B.10;30
C.20;30
D.15;30
8.單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)時(shí),應(yīng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。
A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
9.資產(chǎn)評(píng)估的主要方法不包括( )。
A.賬面折扣法
B.重置成本法
C.現(xiàn)行市價(jià)法
D.收益現(xiàn)值法
10.發(fā)行人應(yīng)披露的高級(jí)管理人員的內(nèi)容不包括( )。
A.姓名
B.國(guó)籍
C.境外居住權(quán)
D.配偶姓名
11.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù),中?guó)證監(jiān)會(huì)要對(duì)其進(jìn)行處罰。下列不屬于違反該項(xiàng)所作出的處罰的是( )。
A.責(zé)令改正
B.警告
C.罰款
D.取消承銷資格
12.在招股說(shuō)明書(shū)中,發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人(應(yīng)追溯至實(shí)際控制人)的基本情況,主要包括( )。
A.發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況
B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況
C.外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況
D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
13.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確,上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬屆( )內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。
A.1周
B.2周
C.1個(gè)月
D.半年
14.首次公開(kāi)發(fā)行股票,關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露,發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況,實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的( )為止。
A.法人
B.實(shí)際控制人的上一級(jí)單位
C.關(guān)聯(lián)人
D.國(guó)有控股主體或自然人
15.首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露中,發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率,按照( )分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。
A.大額和小額
B.經(jīng)常性和偶發(fā)性
C.重要和非重要
D.長(zhǎng)期和短期
16.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近( )內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為,不得公開(kāi)發(fā)行證券。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.2年
D.3年
17.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近( )年連續(xù)盈利。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票,中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.5
B.7
C.10
D.14
19.上市公司增發(fā)股票時(shí),刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告的時(shí)間是( )日。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
20.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近( )個(gè)年度內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。
A.1
B.2
C.3
D.4
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫(kù) |
每日一練 |
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真題題庫(kù)
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模擬題庫(kù)
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★★★★ 四星題庫(kù) |
教材同步
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫(kù) |
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