41.公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前(　　)個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　42.公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)，自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率。發(fā)行人從(　　)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　A.高價(jià)或高利率

　　B.低價(jià)或低利率

　　C.高價(jià)或低利率

　　D.低價(jià)或高利率

　　43.地方政府債券發(fā)行時(shí)，每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為(　　)個(gè)標(biāo)位。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　44.我國(guó)的(　　)是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　45.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向(　　)提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　46.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)(　　)。

　　A.擔(dān)保人

　　B.經(jīng)紀(jì)人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.債券受托管理人

　　47.發(fā)行公司債券，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的(　　)，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　48.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元人民幣以上2萬(wàn)元人民幣以下

　　B.1萬(wàn)元人民幣以上3萬(wàn)元人民幣以下

　　C.2萬(wàn)元人民幣以上5萬(wàn)元人民幣以下

　　D.5萬(wàn)元人民幣以上10萬(wàn)元人民幣以下

　　49.發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議由(　　)名注冊(cè)委員會(huì)參加。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.資產(chǎn)支持證券的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

　　B.具有較強(qiáng)的債券分銷能力

　　C.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　D.最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　51.信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記(　　)。

　　A.1年以上

　　B.2年以上

　　C.3年以上

　　D.4年以上

　　52.上市公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)__________認(rèn)可的__________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。(　　)

　　A.國(guó)務(wù)院，境內(nèi)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)，境內(nèi)

　　C.國(guó)務(wù)院，境外

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)，境外

　　53.在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的內(nèi)地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二條、第三條申請(qǐng)，則需滿足上市時(shí)市值分別不低于(　　)的要求。

　　A.2億港元及10億港元

　　B.10億港元及30億港元

　　C.20億港元及30億港元

　　D.20億港元及40億港元

　　54.外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書(shū)可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股(　　)。

　　A.承諾

　　B.要約邀請(qǐng)

　　C.要約

　　D.要約預(yù)受

　　55.外資股發(fā)行價(jià)格最終由(　　)確定。

　　A.發(fā)行人、主承銷商和全球協(xié)調(diào)人

　　B.發(fā)行人

　　C.主承銷商

　　D.主承銷商和全球協(xié)調(diào)人

　　56.利用借債所融資本購(gòu)買目標(biāo)公司的股份，從而改變公司出資人結(jié)構(gòu)、相應(yīng)的控制權(quán)格局以及公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的金融工具是指(　　)。

　　A.股票回購(gòu)

　　B.現(xiàn)金收購(gòu)

　　C.杠桿收購(gòu)

　　D.管理層收購(gòu)

　　57.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__________，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在__________日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的相關(guān)手續(xù)。(　　)

　　A.10%，10

　　B.20%，10

　　C.10%，20

　　D.20%，20

　　58.公司反收購(gòu)戰(zhàn)略中，(　　)不屬于反收購(gòu)條款。

　　A.限制董事資格

　　B.每年部分改選董事會(huì)成員

　　C.MB(　　)收購(gòu)

　　D.超級(jí)多數(shù)條款

　　59.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到__________以上，且超過(guò)__________的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。(　　)

　　A.30%，5000萬(wàn)元人民幣

　　B.50%，5000萬(wàn)元人民幣

　　C.30%，3000萬(wàn)元人民幣

　　D.50%，3000萬(wàn)元人民幣

　　60.并購(gòu)重組委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.堅(jiān)持原則

　　B.熟悉上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)

　　C.沒(méi)有違法記錄

　　D.有5年以上的并購(gòu)重組工作經(jīng)驗(yàn)

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