第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題 |
第 4 頁(yè):多選題 |
第 7 頁(yè):判斷題 |
第 9 頁(yè):參考答案及解析 |
三、判斷題(本大題共40小題,每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤,正確的填寫A,錯(cuò)誤的填寫B(tài))
1.國(guó)債經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代保管的國(guó)債券可以與自營(yíng)的國(guó)債券一起保管、分賬管理、并確保賬券一致。( )
2.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。( )
3.證券公司要建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制,確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。( )
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以因保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,對(duì)其采取監(jiān)管措施,但對(duì)保薦機(jī)構(gòu)不能采取監(jiān)管措施。( )
5.股份有限公司增加或減少資本,經(jīng)董事會(huì)2/3以上的董事表決通過(guò)即可執(zhí)行。( )
6.股份有限公司的監(jiān)事的任期每屆為2年。監(jiān)事任期屆滿,不可以連任。( )
7.上市公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后,公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開后4個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項(xiàng)。( )
8.股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的,可以解散。( )
9.經(jīng)國(guó)家土地管理部門確認(rèn)的土地評(píng)估結(jié)果,是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。( )
10.擬改組上市的公司在進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí),必須由取得證券業(yè)從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。( )
11.保薦機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為發(fā)行人聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)專業(yè)能力存在明顯缺陷的,可向首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人建議更換。( )
12.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告涉及國(guó)有資產(chǎn)的,須經(jīng)股東或董事會(huì)確認(rèn)后生效。( )
13.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書應(yīng)當(dāng)有齊全的附件,包括資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)證明復(fù)印件、被評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件。( )
14.律師事務(wù)所應(yīng)對(duì)其出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、充分性和完整性負(fù)責(zé)。( )
15.股票的發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn),因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。( )
16.網(wǎng)下中簽率為網(wǎng)上中簽率的2~4倍時(shí),發(fā)行人和承銷商應(yīng)將本次發(fā)售股份中的20%從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)堋? )
17.招股說(shuō)明書應(yīng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言,保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂,突出事件實(shí)質(zhì),不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。( )
18.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的,應(yīng)披露冠以此名的依據(jù)。( )
19.招股意向書公告的同時(shí),發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價(jià)公告。( )
20.上市公告書是由保薦機(jī)構(gòu)出具的,應(yīng)當(dāng)加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。( )
21.提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后,上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段,此時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查責(zé)任終止。( )
22.招股說(shuō)明書是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的招股意向書。( )
23.發(fā)行新股的發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的,應(yīng)列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的,還應(yīng)披露原因。( )
24.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后,因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。( )
25.發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,股東大會(huì)應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售,應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。( )
26.申請(qǐng)發(fā)行可交換發(fā)司債券的機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí),債券信用級(jí)別良好。( )
27.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額,以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配,最小中標(biāo)單位為0.1億元。( )
28.地方政府債券分銷是指在規(guī)定的分銷期內(nèi),中標(biāo)承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分地方政府債券債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非國(guó)債承銷團(tuán)成員的行為。( )
29.國(guó)家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)后,依據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定。對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。符合發(fā)債條件、申請(qǐng)材料齊全的,直接予以核準(zhǔn)。( )
30.上市公司最近2年連續(xù)虧損,證券交易所可暫停其公司債券上市交易。( )
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