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    2015年8月證券預(yù)約式發(fā)行承銷試題及解析最后一套

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    第 1 頁:單項(xiàng)選擇題
    第 4 頁:多項(xiàng)選擇題
    第 6 頁:判斷題
    第 7 頁:單項(xiàng)選擇題答案及解析
    第 8 頁:多項(xiàng)選擇題答案及解析
    第 9 頁:判斷題答案及解析


      三、判斷題

      1.A

      【解析】本題考查國債承銷業(yè)務(wù)資格的條件。

      2.B

      【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。l993年12月通過的《公司法》中規(guī)定,公司債券部分曾經(jīng)規(guī)定只有股份有限公司、國有獨(dú)資公司和兩個(gè)以上國有企業(yè)級(jí)其他兩個(gè)以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才能發(fā)行公司債券。

      3.B

      【解析】本題考查國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)。證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資

      公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程,向財(cái)

      政部直接承銷記賬式國債;商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社聯(lián)社、保險(xiǎn)公司租少數(shù)證券公司可以

      在全國銀行間債券市場(chǎng)上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程,向財(cái)政部直接

      承銷記賬式國債。

      4.A

      【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。

      5.B

      【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史~債券管理制度的發(fā)展歷史。并不是中國

      證監(jiān)會(huì)制定,而是中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

      6.A

      【解析】本題考查實(shí)際控制人的概念。

      7.A

      【解析】本題考查上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制。

      8.B

      【解析】應(yīng)該是30日內(nèi)。發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚未募足的,或者

      發(fā)行股份的股款繳足后,發(fā)起人在30日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的,認(rèn)股人可以按照所繳股款

      并加算銀行同期存款利息,要求發(fā)起人返還。

      9.A

      【解析】本題考查股東的出席和代理出席的相關(guān)內(nèi)容。

      10.B

      【解析】應(yīng)該是25%。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公

      司注冊(cè)資本的25%。

      11.A

      【解析】本題考查無形資產(chǎn)的處置方式。

      12.A

      【解析】本題考查土地使用權(quán)的處置。

      13.B

      【解析】在企業(yè)股份制改組過程中,企業(yè)的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及債權(quán)、債務(wù)必然隨之重組。

      14.B

      【解析】股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)作

      價(jià)出資。

      15.B

      【解析】經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目,應(yīng)

      該由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)備案,而不是中央企業(yè)負(fù)責(zé)備案。

      16.A

      【解析】本題考查MM公司稅模型的命題一。

      17.B

      【解析】MM理論只考慮負(fù)債帶來的稅收抵免收益,卻忽略了負(fù)債同樣帶來的風(fēng)險(xiǎn)和額

      外費(fèi)用。

      18.A

      【解析】本題考查凈經(jīng)營收入理論的相關(guān)內(nèi)容。

      19.A

      【解析】本題考查外部融資的范圍。

      20.B

      【解析】內(nèi)部融資的成本主要是機(jī)會(huì)成本,而不表現(xiàn)為直接的財(cái)務(wù)成本。

      21.A

      【解析】本題考查招股說明書摘要的相關(guān)知識(shí)。

      22.B

      【解析】經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí),應(yīng)該是可以采取募

      集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。

      23.B

      【解析】包銷金額以確定的新股發(fā)行價(jià)格、配股價(jià)格或增發(fā)價(jià)格區(qū)間的上限為基礎(chǔ)計(jì)算。

      應(yīng)該是增發(fā)價(jià)格區(qū)間的上限為基礎(chǔ)計(jì)算,而不是下限。

      24.A

      【解析】本題考查發(fā)審委組成的相關(guān)知識(shí)。

      25.A

      【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人開展保薦業(yè)務(wù)的基本要求。

      26.B

      【解析】投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)該由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并署名。

      27.A

      【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票基本原則的相關(guān)知識(shí)。

      28.B

      【解析】保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的自然人。

      29.B

      【解析】在創(chuàng)業(yè)板中,發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,自發(fā)行人股票上市之日起l

      年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,而不是3個(gè)月。

      30.A

      【解析】本題考查網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行銜接的相關(guān)規(guī)定。

      31.B

      【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說明書首頁作“重大事項(xiàng)提示”,提醒投資者給

      予特別關(guān)注,而不是扉頁。

      32.A

      【解析】實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國有控股主體或自然人為止。

      33.B

      【解析】發(fā)行人已發(fā)行境外上市外資股的,應(yīng)披露股利分配的上限為按中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和制度與上市地會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確定的未分配利潤數(shù)字中較低者,而不是較高者。

      34.B

      【解析】上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過,而不是股東大會(huì)審議

      通過。

      35.B

      【解析】認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬,既需審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系,也需要根據(jù)個(gè)案的實(shí)

      際情況,結(jié)合對(duì)發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)決議的實(shí)質(zhì)影響、對(duì)董事和高級(jí)管理人員的提

      名及任免所起的作用等因素進(jìn)行分析判斷。

      36.A

      【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。

      37.B

      【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所

      報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。而不是15個(gè)工作日。

      38.B

      【解析】向不特定對(duì)象公開募集股份,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不

      應(yīng)低于6%。而不是5%。

      39.B

      【解析】非公開發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象不超過10名。

      40.A

      【解析】上市公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定

      的專項(xiàng)賬戶。

      41.B

      【解析】認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月。

      而不是不少于3個(gè)月。

      42.B

      【解析】上市公司應(yīng)該在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個(gè)交易El內(nèi)披露本息兌付公告,而

      不是5~7個(gè)交易日。

      43.B

      【解析】當(dāng)公司股票增長到一定幅度,可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股,那么,他從轉(zhuǎn)

      債贖回得到的收益將遠(yuǎn)低于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益,而不是高于。

      44.A

      【解析】分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條

      件的,應(yīng)當(dāng)分別上市交易。

      45.A

      【解析】所謂可交換公司債券,是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定

      的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。

      46.B

      【解析】短期融資券是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交

      易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過365天的有價(jià)證券。

      47.B

      【解析】《證券法》第十六條規(guī)定,公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,

      不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

      48.B

      【解析】金融債券定向發(fā)行的,經(jīng)認(rèn)購人同意,可免于信用評(píng)級(jí)。

      49.A

      【解析】發(fā)行次級(jí)債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組成承銷團(tuán),承銷團(tuán)在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷

      次級(jí)債券。

      50.B

      【解析】商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求;而財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券,則需要

      由財(cái)務(wù)公司的母公司或其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保,經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免

      于擔(dān)保的除外。

      51.B

      【解析】應(yīng)該是公司也可以聘請(qǐng)國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。

      52.A

      【解析】向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立。

      53.B

      【解析】上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,要求該上市公司在最近3年連續(xù)盈利,而不

      是5年。

      54.B

      【解析】財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度持

      續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位,而不是3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

      55.A

      【解析】中國香港的招股章程必須符合香港公司條例、聯(lián)交所上市規(guī)則及公司登記規(guī)則

      的要求。

      56.B

      【解析】收購人提出豁免申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見。

      57.A

      【解析】一家財(cái)務(wù)顧問既可以為收購公司服務(wù),也可以為目標(biāo)公司服務(wù),但不能同時(shí)為

      收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)。

      58.B

      【解析】投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益,包括登記在其名下所持有的股份及雖未

      登記在其名下但該投資者可實(shí)際支配表決權(quán)的股份。

      59.A

      【解析】特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)

      間不足12個(gè)月的,自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

      60.B

      【解析】特殊目的公司系指中國境內(nèi)公司或自然人為實(shí)現(xiàn)以其實(shí)、際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益

      在境外上市而直接或間接控制的境外公司。

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