查看匯總：2016年證券《發(fā)行與承銷(xiāo)》強(qiáng)化練習(xí)及答案匯總

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　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第(　　)個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　2.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)最近(　　)個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近(　　)個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　A.12、6

　　B.24、12

　　C.36、12

　　D.36、24

　　3.代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量(　　)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　4.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　5.上市公司發(fā)行新股決議(　　)有效。

　　A.半年

　　B.一年

　　C.兩年

　　D.三年

　　6.非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)不超過(guò)(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　7.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　8.新股發(fā)行應(yīng)按照下列(　　)順序進(jìn)行。

　�、俟蓶|大會(huì)批準(zhǔn)

　�、谄刚�(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)

　　③董事會(huì)做出決議

　�、芫幹坪吞峤簧暾�(qǐng)文件

　　A.①②③④

　　B.②③①④

　　C.③②①④

　　D.②①③④

　　9.發(fā)審會(huì)后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整盈利預(yù)測(cè)，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、律師應(yīng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明或?qū)�業(yè)意見(jiàn)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　10.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)(　　)做出決議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

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