三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分～答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.證券投資的理想結(jié)果是證券投資凈效用(即收益帶來的正效用與風(fēng)險(xiǎn)帶來的負(fù)效用的權(quán) 衡)最大化。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.證券投資分析最古老、最著名的股票價(jià)格分析理論可以追溯到道氏理論。 ( ) A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.在強(qiáng)勢有效市場中，已公布的基本面信息無助于分析師挑選價(jià)格被高估或低估的證券， 基于公開資料的基礎(chǔ)分析毫無用處。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.基本分析流派的分析方法體系體現(xiàn)了以價(jià)值分析理論為基礎(chǔ)、以統(tǒng)計(jì)方法和現(xiàn)值計(jì)算方 法為主要分析手段的基本特征。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.價(jià)值發(fā)現(xiàn)是一種投資于市場價(jià)值被高估的證券的過程，價(jià)值發(fā)現(xiàn)的證券投資獲利的機(jī)會 總是大于風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.2003年3月10日通過的《國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》中，中國人民銀行原有的對銀行、資產(chǎn)管理 公司、信托投資公司及其他存款類金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能，轉(zhuǎn)移到新設(shè)的商務(wù)部。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)監(jiān)管的代辦轉(zhuǎn)讓信息平臺提供非上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　8.如果通貨膨脹率是正數(shù)，今天100元所代表的購買力比明年的100元要小。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.可贖回債券是指允許發(fā)行人在債券到期以前按某一約定的價(jià)格贖回已發(fā)行的債券。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.利率期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由對未來利率變化方向的預(yù)期決定的，流動(dòng)性溢價(jià)可起一 定作用。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.從理論上講，資產(chǎn)凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即資產(chǎn)凈值增加，股價(jià)上漲;資產(chǎn)凈值 減少，股價(jià)下跌。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.上市公司所發(fā)行股票的每股凈資產(chǎn)的數(shù)額越大，表明公司內(nèi)部積累越雄厚，抵御外來 因素影響的能力越強(qiáng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.金融期權(quán)合約是約定在未來時(shí)間以事先協(xié)定的價(jià)格買賣某種金融工具的雙邊合約。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.在期權(quán)市場上，利率提高，期權(quán)標(biāo)的物的市場價(jià)格將下降，從而使看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值 下降，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值提高;利率提高，又會使期權(quán)價(jià)格的機(jī)會成本提高，進(jìn)而使 期權(quán)價(jià)格下降。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定 到期日有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差 價(jià)的有價(jià)證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中的總量分析主要是一種動(dòng)態(tài)分析，因?yàn)樗�主要研究總量指�?biāo)的變 動(dòng)規(guī)律。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長速度一般用來衡量經(jīng)濟(jì)增長率，是反映一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)是否具有活 力的基本指標(biāo)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.通貨膨脹一般以兩種方式影響到經(jīng)濟(jì)：通過收入和財(cái)產(chǎn)的再分配以及通過改變產(chǎn)品產(chǎn) 量與類型影響經(jīng)濟(jì)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.國際收支包括經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目。資本項(xiàng)目是最具綜合性的對外貿(mào)易的指標(biāo)。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　20.利率直接反映的是信用關(guān)系中債務(wù)人使用資金的代價(jià)，也是債權(quán)人出讓資金使用權(quán)的 報(bào)酬。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　21.居民收入水平的提高會直接促進(jìn)證券市場投資需求。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.對國家財(cái)政政策、貨幣政策和收入政策的分析屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析的范疇。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.如果市場物價(jià)上漲，需求過度，經(jīng)濟(jì)過度繁榮，被認(rèn)為是社會總需求大于總供給，中央 銀行就會采取擴(kuò)大貨幣的政策以減少需求。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　24.證券市場供給的主體是上市公司，上市公司的數(shù)量和質(zhì)量是證券市場供給方的主要影 響因素。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.高增長行業(yè)對經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)來說提供了一種財(cái)富“套期保值”的手段，因此投資者對 其十分感興趣。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，有些防守型行業(yè)或許還會有一定的實(shí)際增長。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.信息產(chǎn)業(yè)中的吉爾德定律是指在未來25年，主干網(wǎng)的帶寬將每3個(gè)月增加1倍。 ( ) A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　28.對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶植政策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的重點(diǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　29.1890年美國制定了《克雷頓反壟斷法》對行業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行管理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.隨著人們生活水平和受教育程度的提高，消費(fèi)心理、消費(fèi)習(xí)慣、文明程度和社會責(zé)任感會逐漸改變，從而引起對某些商品的需求變化并進(jìn)一步影響行業(yè)的興衰。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤31.在演繹法中，研究的角度是通過經(jīng)驗(yàn)和觀察試圖得到某種模式或理論。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.廣義上的公司法人治理結(jié)構(gòu)是指有關(guān)公司董事會的功能、結(jié)構(gòu)和股東的權(quán)利等方面的 制度安排。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　33.相關(guān)利益者共同參與的共同治理機(jī)制可以有效建立公司外部治理機(jī)制，以彌補(bǔ)公司內(nèi) 部治理機(jī)制的不足。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　34.一般認(rèn)為，生產(chǎn)型公司合理的最低流動(dòng)比率是1。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.一般來說，股東資本小于借入資本比較好。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　36.NOPAT衡量的是營業(yè)利潤，因此所有與營業(yè)無關(guān)的收支和非經(jīng)常性發(fā)生的收支應(yīng)該剔 除在NOPAT的核算之外。

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　37.一般而言，控制權(quán)變更后必須進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)營重組，才會對公司經(jīng)營和業(yè)績產(chǎn)生顯著 效果。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.從理論上說，關(guān)聯(lián)交易屬于中性交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價(jià)、量關(guān)系為研究對象的，目 的就是分析、預(yù)測未來價(jià)格趨勢。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.在股價(jià)變動(dòng)所畫出的圖表中，每一條支撐線和壓力線都是證券波動(dòng)所必然產(chǎn)生的內(nèi)在 規(guī)律，而非人為控制和確認(rèn)的。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　41.三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形態(tài)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.圓弧形態(tài)形成所花的時(shí)間越長，今后反轉(zhuǎn)的力度就越強(qiáng)，越值得人們?nèi)ハ嘈胚@個(gè)圓弧 形。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　43.葛蘭碧法則認(rèn)為股價(jià)往下跌落一段相當(dāng)長的時(shí)間，幣場出現(xiàn)恐慌性拋售，此時(shí)隨著日益放 大的成交量，股價(jià)大幅度下跌。隨著恐慌大量賣出之后，往往是空頭市場的結(jié)束。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　44.在反映股市價(jià)格變化時(shí)，WMS最快，K指標(biāo)其次，D指標(biāo)最慢。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.大勢型指標(biāo)主要對整個(gè)證券市場的多空狀況進(jìn)行描述，一般只用于研判證券市場整體 形勢，而不能應(yīng)用于個(gè)股;而其他大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用于個(gè)股，又可以應(yīng)用 于大盤指數(shù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.投資于增長型證券組合的投資者往往愿意通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增 長，這類投資者通常會購買分紅的普通股，投資風(fēng)險(xiǎn)較小。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.當(dāng)投資者改變了對風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)的態(tài)度，或者其預(yù)測發(fā)生了變化，投資者可能會對現(xiàn)有 的證券投資組合進(jìn)行必要的調(diào)整，以確定一個(gè)新的最佳組合。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　48.在不賣空的情況下，證券組合降低風(fēng)險(xiǎn)的程度由證券間的關(guān)聯(lián)程度決定。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　49.無差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來的滿意程度就越高。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　50.證券市場線公式對任意證券或組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系提供了十分完整的 闡述。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.一個(gè)高的夏普指數(shù)表明該管理者比市場經(jīng)營得好，而一個(gè)低的夏普指數(shù)表明經(jīng)營得比 市場差。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.廣義的金融工程主要是指利用先進(jìn)的數(shù)學(xué)及通訊工具，在各種現(xiàn)有基本金融產(chǎn)品的基 礎(chǔ)上進(jìn)行不同形式的組合分解，以設(shè)計(jì)出符合客戶需要并具有特定風(fēng)險(xiǎn)與收益的新的 金融產(chǎn)品。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.擁有龐大資金的交易專家在進(jìn)行避險(xiǎn)交易時(shí)，通常會一次性針對所有持股進(jìn)行保值避 險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　54.當(dāng)交易所漲跌停板制度、交割制度發(fā)生變化時(shí)，套利行為會受到影響。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.在套期保值中，一般希望持有的股票(組合)具有正的超額收益。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　56.VaR法在風(fēng)險(xiǎn)測量、監(jiān)管等領(lǐng)域獲得廣泛應(yīng)用，成為金融市場風(fēng)險(xiǎn)測度的主流。 ( ) A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　57.在美、英、日等資本市場發(fā)達(dá)的國家里，“證券分析師”一般是指在較寬泛的意義上參與 證券投資決策過程的相關(guān)專業(yè)人員。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　58.證券分析師在CIIA資格被授予后，只要保持成員國國家協(xié)會的會員資格，CIIA資格將 永遠(yuǎn)被保留。 ( )

　　A. 正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　59.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān) 證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價(jià)或建議。 ( ) A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.根據(jù)《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機(jī)構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必 須將全額的80%匯入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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