一、多選題：

　　1.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有________.

　　A.口頭競(jìng)價(jià)

　　B.書(shū)面競(jìng)價(jià)

　　C.集中競(jìng)價(jià)

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　E.電腦競(jìng)價(jià)

　　2.債券的種類主要有________.

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.地方政府債券

　　E.福利債券

　　3.關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是________.

　　A.基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分

　　B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市

　　C.開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓

　　D.基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)

　　E.封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票。債券一樣

　　4.在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________.

　　A.國(guó)債期貨

　　B.利率期貨

　　C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　D.商品期貨

　　E.外匯期貨

　　5.證券交易場(chǎng)所的作用在于________.

　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B.為各種證券交易提供公開(kāi) .公平。充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格

　　C.實(shí)施公開(kāi)。公正和及時(shí)的信息披露

　　D.為各種證券提高流動(dòng)性

　　E.提供安全。便利。迅捷的交易與交易后服務(wù)

　　6.下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是________.

　　A.遵守證券交易所章程。各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

　　B.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

　　C.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展

　　D.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)

　　E.提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)

　　7.證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括________.

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　C.機(jī)構(gòu)章程

　　D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

　　E.部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)

　　8.在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類，交易席位可分為_(kāi)_______.

　　A.有形席位

　　B.無(wú)形席位

　　C.普通席位

　　D.特別席位

　　E.代理席位

　　9.我國(guó)證券交易所取得普通席位的條件有________.

　　A.遵守交易所章程

　　B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益

　　C.接受證券交易所的監(jiān)督

　　D.具有會(huì)員資格

　　E.繳納席位費(fèi)

　　10.我國(guó)目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________.

　　A.必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

　　B.必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　C.有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D.有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

　　E.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

　　11.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有________.

　　A.投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.委托。交收的方式。內(nèi)容和要求

　　C.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　D.違約責(zé)任及免責(zé)條款

　　E.投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)

　　12.下列人員中不得開(kāi)立股票賬戶的有________.

　　A.證券管理機(jī)關(guān)工作人員

　　B.證券交易所管理人員

　　C.政府行政人員

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員

　　E.未經(jīng)授權(quán)代理法人開(kāi)戶者

　　13.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有________.

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.證券公司基本情況

　　C.擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的基本情況

　　D.風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

　　E.與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議

　　14.股份公司在新股公開(kāi)發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過(guò)程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________.

　　A.發(fā)起人會(huì)議或股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定

　　B.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

　　C.公司章程或公司章程草案

　　D.招股說(shuō)明書(shū)

　　E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字。蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)

　　15.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說(shuō)法有________.

　　A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)

　　B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過(guò)上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)

　　C.認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)

　　D.未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記

　　E.送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映

　　16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開(kāi)_______.

　　A.投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署"指定交易協(xié)議書(shū)"

　　B.證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令

　　C.交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)

　　D.交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào)

　　E.交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部

　　17.證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________.

　　A.交易過(guò)戶

　　B.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　C.非交易過(guò)戶

　　D.證券賬戶掛失

　　E.證券賬戶查詢

　　18.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是________.

　　A.市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易

　　C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　D.采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交

　　E.限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無(wú)法成交

　　19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專戶，其條件為_(kāi)_______.

　　A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

　　B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

　　C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

　　D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒

　　E.投資者無(wú)重大違法行為

　　20.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________.

　　A.市場(chǎng)性

　　B.連續(xù)性

　　C.安全性

　　D.經(jīng)濟(jì)性

　　E.高效性

　　21.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有________.

　　A.投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶

　　B.申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理

　　C.申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中

　　D.申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資

　　E.申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽

　　22.下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________.

　　A.交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)

　　B.在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證

　　C.證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)

　　D.每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)

　　E.在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

　　23.上海證券交易所傭金規(guī)定有________.

　　A.A股的傭金為成交金額的0.35%

　　B.B股的傭金為成交額的0.6%

　　C.債券的傭金為成交額的0.2%

　　D.基金的傭金為成交額的0.35%

　　E.三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%

　　24.證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________.

　　A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

　　B.確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況

　　C.要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告

　　D.聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

　　E.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件。資料。賬冊(cè)。報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年

　　25.關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說(shuō)法有________.

　　A.投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額

　　B.證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣出

　　C."紅利權(quán)"成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中

　　D.投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)

　　E.不得向客戶收取任何費(fèi)用

　　26.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。

　　A.交易行為的自主性

　　B.選擇交易價(jià)格的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.選擇交易品種的自主性

　　E.選擇交易對(duì)手的自主性

　　27.證券公司申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料________.

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的"經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表"

　　B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的"企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照"副本

　　C.由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說(shuō)明

　　E.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明

　　28.下列屬于內(nèi)慕信息的有________.

　　A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

　　C.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

　　D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

　　E.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

　　29.證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________.

　　A.欺詐客戶

　　B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　E.委托其他證券公司代為買賣證券

　　30.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________.

　　A.自營(yíng)部門與資金。財(cái)會(huì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)

　　B.自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

　　C.自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬

　　D.建立定期報(bào)告制度

　　E.公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管