31.證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內(nèi)容有________.

　　A.要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C.要求會員按月編制庫存證券報表

　　D.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案

　　E.聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核

　　32.證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________.

　　A.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

　　B.與他人串通，以事先約定的時間。價格和交易方式相互進行證券交易

　　C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

　　D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

　　E.以其他方法操縱證券交易價格

　　33.證券登記結(jié)算機構(gòu)應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行________.

　　A.具備必備的服務設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施

　　B.建立健全的業(yè)務。財務安全防范管理措施

　　C.建立完善的風險管理系統(tǒng)

　　D.重要原始憑證保存期不少于20年

　　E.設(shè)立結(jié)算風險基金

　　34.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________.

　　A.證券營業(yè)部自辦出納

　　B.證券服務部代理出納

　　C.銀行代理出納

　　D.銀行代理資金清算

　　E.證券公司統(tǒng)一清算

　　35.目前我國適用于T+1交割。交收的證券有________.

　　A.A股

　　B.基金

　　C.B股

　　D.投資基金

　　E.國債回購

　　36.關(guān)于上海證券交易所登記清算機構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________.

　　A.交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額

　　D.證券登記清算機構(gòu)在進行中央清算時還需計算有關(guān)費用

　　E.證券登記清算機構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表

　　37.上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________.

　　A.認真審查投資者的本人身份證

　　B.證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)<BR> C.在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)

　　D.證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

　　E.證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費

　　38.證券回購交易的二次契約交易行為是指________.

　　A.買入交易

　　B.回購交易

　　C.初始交易

　　D.賣出交易

　　E.反向交易

　　39.深圳證券交易所推出的債券回購品種有________.

　　A.3天

　　B.7天

　　C.14天

　　D.21天

　　E.28天

　　40.非交易性過戶包括的情況有________.

　　A.繼承過戶

　　B.贈與過戶

　　C.財產(chǎn)分割過戶

　　D.法院判決過戶

　　E.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　41.對于標準券的說法正確的是________.

　　A.是一種虛擬的回購綜合債券

　　B.由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成

　　C.標準券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置

　　D.標準券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標準化

　　E.標準券的設(shè)立方便了回購交易的開展

　　42.對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________.

　　A.證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號

　　B.滬。深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同

　　C.上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍

　　D.深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

　　E.上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍

　　43.證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________.

　　A.申請報告

　　B.可行性報告

　　C.籌建方案

　　D.籌建負責人名單。簡歷及資格證書

　　E.公司"經(jīng)營證券業(yè)務許可證"正。副本及復印件

　　44.證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________.

　　A.開業(yè)申請報告和籌建情況報告

　　B.具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告

　　C.證券從業(yè)人員的名單。簡歷及資格證書

　　D.管理制度及內(nèi)部控制制度

　　E.營業(yè)場所及設(shè)備。信息系統(tǒng)的說明材料

　　45.證券服務部不能從事的業(yè)務有________.

　　A.為客戶直接辦理開戶

　　B.辦理柜臺委托和交割

　　C.提供證券交易行情

　　D.在經(jīng)營中直接收費

　　E.接受客戶的全權(quán)委托

　　46.證券服務部的客戶服務內(nèi)容有________.

　　A.客戶資料管理

　　B.對客戶的一般化服務

　　C.對客戶的個性化服務

　　D.客戶服務的創(chuàng)新

　　E.客戶需求調(diào)查

　　47.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為________.

　　A.出納差錯

　　B.交易差錯

　　C.事故性差錯

　　D.責任性差錯

　　E.技術(shù)性差錯

　　48.證券營業(yè)部對業(yè)務差錯的處理原則有________.

　　A.按差錯性質(zhì)確定責任

　　B.按損失大小追究責任

　　C.建立差錯事故報告制度

　　D.明確差錯處理程序和審批權(quán)限

　　E.加強內(nèi)部管理制度

　　49.證券營業(yè)部業(yè)務應急的日常準備的內(nèi)容有________.

　　A.組織備份

　　B.數(shù)據(jù)備份

　　C.物質(zhì)備份

　　D.信息資料備份

　　E.相關(guān)協(xié)議

　　50.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有________.

　　A.自助委托中斷可啟用柜臺委托

　　B.遠程終端中斷可改用電話自動委托

　　C.電話自動委托中斷可改用電話報單委托

　　D.客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)

　　E.銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理

　　51.證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________.

　　A.管理體系

　　B.硬件設(shè)施

　　C.軟件環(huán)境

　　D.數(shù)據(jù)管理

　　E.技術(shù)事故的防范與處理

　　52.證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________.

　　A.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應不少于2人

　　B.技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%

　　C.信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作

　　D.嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密

　　E.營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換

　　53.證券營業(yè)部財務管理制度的主要內(nèi)容包括________.

　　A.認真履行財務管理工作職責

　　B.嚴格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項財務規(guī)章制度

　　C.檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況

　　D.正確核算各項財務收支

　　E.進行嚴格的內(nèi)部管理

　　54.證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容一般包括________.

　　A.正確核算營運資金的運行狀況

　　B.及時提供會計資料，力求其保值增值

　　C.對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息

　　D.上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支

　　E.上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃

　　55.以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________.

　　A.法律風險

　　B.政策風險

　　C.市場風險

　　D.經(jīng)營風險

　　E.管理風險

　　56.證券交易系統(tǒng)性風險包括________.

　　A.利率風險

　　B.購買力風險

　　C.經(jīng)濟風險

　　D.政治風險

　　E.轉(zhuǎn)換風險

　　57.證券經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營管理風險主要有下列情形________.

　　A.受托時因約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風險

　　B.證券公司工作人員申報差錯引起的風險

　　C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險

　　D.技術(shù)原因而造成的風險

　　E.交割失誤引起的風險

　　58.針對證券公司自營風險，管理層可通過設(shè)立__________等指標來實施監(jiān)控。

　　A.資產(chǎn)流動比率

　　B.資產(chǎn)速動比率

　　C.資本充足率

　　D.資金周轉(zhuǎn)率

　　E.資產(chǎn)負債率

　　59.風險準備金提存的用途主要有________.

　　A.彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失

　　B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

　　C.補償自營買賣中的損失

　　D.彌補保證金損失

　　E.彌補信用風險損失

　　60.證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________.

　　A.明確界定權(quán)限范圍

　　B.制定各種量化指標和技術(shù)性措施

　　C.加強內(nèi)部控制

　　D.加強財務管理

　　E.建立健全。完善的內(nèi)部監(jiān)控體系