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　　一、 單項選擇題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。

　　1、 證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所____批準(zhǔn)。

　　A、理事長 B、總經(jīng)理 C、理事會 D、會員大會

　　2、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會員，由證券交易所____審核批準(zhǔn)。

　　A、理事長 B、總經(jīng)理 C、理事會 D、會員大會

　　3、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于____日就可以在轉(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。

　　A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5

　　4、 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少______,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。

　　A、2% B、3% C、10% D、5%

　　5、 發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超出該資產(chǎn)的____屬內(nèi)幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%

　　6、 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)____以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。

　　A、5% B、10% C、30% D、51%

　　7、 在三級清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是___清算。

　　A、一級 B、二級 C、三級 D、四級

　　8、 上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過___。

　　A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平 D、一年期銀行定期存款利率水平

　　9、 新股上網(wǎng)定價發(fā)行，每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的___。A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、萬分之一

　　10、 上市公司應(yīng)在每個會計年度的前六個月結(jié)束后___內(nèi)編制完成中期報告。

　　A、120日 B、60日 C、180日 D、20日