71.下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會予以重點監(jiān)控的有(　　)。

　　A.可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券

　　B.以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　　C.委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　　D.一個或一個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　　72.上市公司出現(xiàn)以下(　　)情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。(1分)

　　A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負

　　B.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

　　C.公司主要銀行賬號被凍結(jié)

　　D.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

　　73.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密的資料包括(　　)。

　　A.客戶開戶的基本情況

　　B.客戶委托的有關(guān)事項

　　C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　　D.客戶個人的基本情況

　　74.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供(　　)。

　　A.投資者資金賬戶卡

　　B.委托人身份證

　　C.其他能證明投資者身份的材料

　　D.投資者證券賬戶卡

　　75.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買人、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。(1分)

　　A.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　　C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的

　　D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

　　76.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　A.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動

　　B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

　　C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

　　D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　77.在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括(　　)。

　　A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，實施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

　　B.乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

　　C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

　　D.乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　78.托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，須提交的材料包括(　　)。

　　A.證券賬戶注冊申請表

　　B.托管人出具的授權(quán)委托書

　　C.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.合格投資者的委托書原件及復(fù)印件

　　79.根據(jù)凈價交易的基本原理，應(yīng)計利息額計算公式的要素有(　　)。(1分)

　　A.債券面值

　　B.票面利率

　　C.債券期限

　　D.已計息天數(shù)

　　80.下列關(guān)于申報時間的說法，正確的有(　　)。(1分)

　　A.上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　　B.每個交易日9：20～9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

　　C.深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　　D.每個交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理

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