參考答案及答案解析

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　第1題 【正確答案】：B 試題解析：買賣成交后，證券公司應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

　　第2題 【正確答案】：C 試題解析：投資者要想買賣8股，必須在選擇的證券公司辦理開設外匯資金賬戶，在上海證券交易所為美元賬戶，在深圳證券交易所為港幣賬戶。

　　第3題 【正確答案】：C 試題解析：金融期權的買入期權是指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格買入一定數量金融工具的權利。

　　第4題 【正確答案】：A 試題解析：在客戶認知階段，營銷人員需要將公司及其產品和服務灌輸到客戶頭腦中。

　　第5題 【正確答案】：C 試題解析：我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等;T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　第6題 【正確答案】：D 試題解析：投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程包括：(1)簽署《風險揭示書》和《客戶須知》;(2)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》;(3)開立資金賬戶，即開立客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬。

　　第7題 【正確答案】：D 試題解析：“政府保證債券”同樣屬于政府債券。

　　第8題 【正確答案】：C試題解析：深圳證券交易所法人結算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結算銀行時，應與證券登記結算機構選擇的結算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。所以C選項正確。

　　第9題 【正確答案】：B 試題解析：證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發(fā)現金紅利或利息。

　　第10題 【正確答案】：B 試題解析：清算不發(fā)生財產實際轉移，交收發(fā)生財產實際轉移。

　　第11題 【正確答案】：D

　　試題解析：正回購方是指賣出回購方、資金融入方;逆回購方是指買入返售方、資金融出方。 第12題 【正確答案】：A 試題解析：深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為1手及其整數倍為交易單位，1手為1000元。

　　第13題 【正確答案】：D 試題解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記載客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債券的證券。

　　第14題 【正確答案】：D 試題解析：證券登記結算公司為服務性中介機構，不從事監(jiān)管。

　　第15題【正確答案】：D 試題解析：交易中的價格風險由委托人承擔，而證券經紀商并不承擔交易中的價格風險，所以D選項說法錯誤。

　　第16題 【正確答案】：D 試題解析：金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動。

　　第17題【正確答案】：A 試題解析：債券質押式回購是交易雙方以債券為權利質押所進行的短期資金融通業(yè)務。資金融入方在將債券出質給資金融出方融入資金的同時，雙方約定在將來某時由正回購方向逆回購方返還本金和利息。

　　第18題 【正確答案】：C 試題解析：資產管理業(yè)務的風險主要有合規(guī)風險、管理風險、經營風險和市場風險。

　　第19題 【正確答案】：B 試題解析：公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%，屬于內幕消息。

　　第20題 【正確答案】：B 試題解析：以人口統(tǒng)計因素為依據細分市場，一般需要2個或2個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。

　　第21題 【正確答案】：C

　　試題解析：深圳證券交易所配股操作流程之一就是：配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日，逾期不認購，視同放棄。

　　第22題 正確答案】：C

　　試題解析：會員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請，經該部門批準后，方能辦理席位變更的有關手續(xù)。

　　第23題 【正確答案】：A 試題解析：證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循以下基本原則：公平公正、誠實守信;健全制度，規(guī)范運作;投資風險，客戶自擔。

　　第24題【正確答案】：B

　　試題解析：證券公司應當指定專人向客戶如實披露其業(yè)務資格，講解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產管理合同的內容。

　　第25題 【正確答案】：A 試題解析：波動率的計算公式為：波動率=(上期最高收盤價-上期最低收盤價)÷[(上期最高收盤價+上期最低收盤價)÷2]。

　　26題 【正確答案】：A 試題解析：權證是指基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。從內容上看，權證具有期權的性質。

　　第27題 【正確答案】：A試題解析：交易性過戶是指由于記名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過戶。

　　第28題 【正確答案】：B 試題解析：從我國現行ETF的運作看，它與傳統(tǒng)的封閉式基金和開放式基金都有所不同。一方面，ETF代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指;另一方面，它可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時進行基金份額的申購和贖回。

　　第29題【正確答案】：B 試題解析：按照目前的規(guī)定，清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算;清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算，不同清算期內同種證券不能合并計算。

　　第30題 【正確答案】：B 試題解析：證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

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