第 1 頁:單選題 |
第 6 頁:多選題 |
第 10 頁:判斷題 |
第 12 頁:參考答案及解析 |
第41題 某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金,假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%,申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元,則其可得到的申購份額應(yīng)為( )份。
A.9611 B.9611.9 C.9611.92 D.9612
第42題 某只股票上日的收市價(jià)為9.05元,當(dāng)日集合競價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè),即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交,前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么,當(dāng)日的集合競價(jià)的成交價(jià)是( )元。
A.9.25 B.9.26 C.9.27 D.9.28
第43題 新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中,投資者作為( )在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái),以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。
A.買方B.委托方C.賣方D.代理方
第44題 證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。
A.7B.5C.10 D.15
第45題 ( )是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分賬管理
C.設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰
第46題 上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的( )時(shí),上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。
A.3%B.2%C.5%D.4%
第47題 客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬,是由投資者在( )開立并專門用于投資者的證券買賣交易。
A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券公司營業(yè)部D.銀行
第48題 債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是( )。
A.每百元資金到期年收益率
B.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率
C.每百元面值債券的到期購回價(jià)格
D.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值
第49題 根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,債券回購交易按( )進(jìn)行申報(bào)。
A.證券公司賬戶B.證券公司席位C.投資者資金賬戶D.投資者證券賬戶
第50題 在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心這兩個(gè)交易市場中主要的債券回購品種是( )。
A.企業(yè)債B.融資券C.國債D.特種金融債券
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