11.不屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍的是【】。

　　A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　【答案解析】：答案為C。接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

　　12.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起【】個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A.6

　　B.2

　　C.1

　　D.12

　　【答案解析】：答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　13.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過【】。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　【答案解析】：答案為B。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。

　　14.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存【】年。

　　A.15

　　B.7

　　C.20

　　D.10

　　【答案解析】：答案為C。證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　15.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過【】。

　　A.10分鐘

　　B.30分鐘

　　C.60分鐘

　　D.1天

　　【答案解析】：答案為C。一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘。

　　16.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的【】計(jì)算。

　　A.發(fā)行價(jià)格

　　B.凈值

　　C.市值

　　D.面值

　　【答案解析】：答案為C。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的市值計(jì)算。

　　17.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為【】。

　　A.有形席位和無形席位

　　B.普通席位和專用席位

　　C.購入席位和售出席位

　　D.代理席位和自營席位

　　【答案解析】：答案為A。根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位;根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位;根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。

　　18.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括【】。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.大宗交易

　　C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.個(gè)人投資者直接買賣股票

　　【答案解析】：答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià);(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　19.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)，應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括【】。

　　A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料

　　C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

　　D.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息

　　【答案解析】：答案為D。根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，應(yīng)報(bào)送的材料有：(1)申請(qǐng)書;(2)設(shè)立的批準(zhǔn)文件;(3)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證;(4)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(5)章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度;(6)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料;(7)持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息;(8)境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息;(9)證券交易所要求提交的其他文件。

　　20.證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施【】并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。

　　A.掛牌

　　B.摘牌

　　C.停牌

　　D.特別停牌

　　【答案解析】：答案為D。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。

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