51.【】用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債券的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
【答案解析】:答案為D?蛻粜庞媒灰讚WC券賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
52.客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的,客戶應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起【】個交易日內(nèi)向證券公司申報。
A.3
B.6
C.10
D.15
【答案解析】:答案為A?蛻魬(yīng)當在與證券公司簽訂融資、融券合同時,向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶?蛻羧谌陂g,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的,客戶應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。
53.約定客戶從事融資、融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的【】。
A.同期金融機構(gòu)活期存款基準利率
B.同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率
C.同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率
D.同期金融機構(gòu)貸款基準利率
【答案解析】:答案為D。約定客戶從事融資、融券交易的信用額度,融資、融券期限、融資利率和融券費用及相應(yīng)的計算公式等事項,并載入以下內(nèi)容:(1)融資、融券最長期限不超過6個月,融資、融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算;(2)融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率,融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。
54.某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù),該證券公司的注冊資本最低限額為【】。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
【答案解析】:答案為C。證券公司凡經(jīng)營下列業(yè)務(wù)中的任何一項的,注冊資本最低限額為人民幣1億元:(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營;(3)證券資產(chǎn)管理;(4)其他證券業(yè)務(wù)。
55.格式化詢價是指參與者必須按照【】規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A.中國人民銀行
B.證券交易所
C.交易系統(tǒng)
D.結(jié)算代理人
【答案解析】:答案為C。格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
56.上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中,【】日,證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。
A.T-1
B.T
C.T+0
D.T+1
【答案解析】:答案為C。目前,我國對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式。在T+0日,結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結(jié)算會員的“清算交收表”,并以《交收通知書》的形式送交有關(guān)的結(jié)算會員(包括B股托管銀行)!督皇胀ㄖ獣钒òl(fā)生在T+0日的各B股賬戶的逐筆交易清單、交易及清算費用清單和應(yīng)收、應(yīng)付交收款清單。
57.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,過戶費屬于【】收入。
A.證券公司
B.國家稅收部門
C.證券交易所
D.中國登記結(jié)算公司
【答案解析】:答案為D。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,過戶費為成交面額的0.1%,起點1元,由中國登記結(jié)算公司向投資者收取。
58.融資專用賬戶用于記錄【】。
A.證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
B.客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C.證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D.存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
【答案解析】:答案為C。A選項為融券專用賬戶記錄的內(nèi)容;B選項為客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的內(nèi)容;D選項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄的內(nèi)容。
59.關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易,下列說法正確的是【】。
A.對上市公司而言,所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息
B.對上市公司而言,上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易
C.無論自己是否是內(nèi)幕人員,只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的,都屬于內(nèi)幕交易
D.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上
【答案解析】:答案為C。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,所以A選項說法錯誤;只有所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員買賣本公司證券才屬于內(nèi)幕交易,所以B選項說法錯誤;內(nèi)幕交易發(fā)生在內(nèi)幕知情人身上,而不僅發(fā)生在內(nèi)幕人員身上,所以D選項說法錯誤。
60.指定收款賬戶應(yīng)當是在【】備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當一致。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
D.各登記結(jié)算機構(gòu)
【答案解析】:答案為B。指定收款賬戶應(yīng)當是在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當一致。
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