第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 11 頁:判斷題 |
第 17 頁:參考答案及解析 |
11.投資者贖回基金份額成功后,注冊登記機構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.ETF申報價格最小變動單位為0.001元。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.風險控制委員會制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策,根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風險評估,并提出風險控制建議。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是與證券投資基金在性質(zhì)上沒有較大差異的一種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )
A.正確
B.錯誤
15.基金管理公司應(yīng)當建立健全獨立董事制度,獨立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會人數(shù)的1/3。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取書面或口頭形式。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金投資運作監(jiān)督、基金資金清算以及基金會計復(fù)核等方面。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準備階段。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.交易所交易資金清算指基金在證券交易所進行股票、債券買賣、回購交易時所對應(yīng)的資金清算。 ( )
A.正確
B.錯誤
20.內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制,設(shè)置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督,保證內(nèi)部控制制度的落實。 ( )
A.正確
B.錯誤
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