第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 4 頁(yè):多項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁(yè):判斷題 |
第 8 頁(yè):參考答案 |
三、 判斷題 (共60題,每題0.5分,共30分)
1.公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
2.證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
3.創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對(duì)象是股票、債券、證券投資基金等。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
4.公司型基金可以是封閉式基金,也可以是開放式基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
5.公募基金既可以上市流通,也可以不流通。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
6.離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
7.在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
8.指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
9.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
10.封閉式基金可以掛牌上市交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
11.開放式基金既可以掛牌上市交易,也可以柜臺(tái)交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
12.第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
13.證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
14.證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
16.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
17.我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
18.信托關(guān)系的當(dāng)事人中,委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
19.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
20.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
21.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
22.開放式基金不可以直接銷售。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
23.開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
24.開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
25.經(jīng)基金持有人大會(huì)通過,封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
26.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
27.我國(guó)對(duì)基金的設(shè)立采用注冊(cè)制。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
28.在注冊(cè)制下,證券監(jiān)管當(dāng)局必須對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
29.在核準(zhǔn)制下,證券監(jiān)管當(dāng)局不對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
30.在我國(guó),基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
31.在我國(guó),基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于兩億元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
32.我國(guó)股票市場(chǎng)允許保證金交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
33.期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
34.ADR所代表的是非美國(guó)公司股票的所有權(quán)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
35.期貨合約其實(shí)就是遠(yuǎn)期合約。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
36.基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
37.基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于三億元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
38.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為三千萬元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
39.代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的,基金管理任必須退任。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
40.證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時(shí),基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會(huì)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
42.我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
43.基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
44.基金托管人的實(shí)收資本不少于100億元人民幣。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
45.封閉式基金的交易與股票交易類似,要繳納印花稅和過戶費(fèi)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
46.投資者(包括已開設(shè)證券帳戶的投資者)購(gòu)買證券投資基金時(shí),必須開設(shè)基金帳戶。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
47.基金帳戶可以用來買賣股票,而股票帳戶不用買賣基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
48.社;鹄硎聲(huì)直接運(yùn)作的社;鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一、二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買國(guó)債。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
49.我國(guó)的證券投資基金均實(shí)行掛牌上市交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
50.金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不繳納營(yíng)業(yè)稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
51.非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位的差價(jià)收入應(yīng)繳納營(yíng)業(yè)稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
52.機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
53.個(gè)人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
54.資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險(xiǎn),可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
55.風(fēng)險(xiǎn)是指未來資產(chǎn)價(jià)值有多種可能的結(jié)果,投資者知道哪種結(jié)果會(huì)發(fā)生。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
56.從理論上說,非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
57.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的風(fēng)險(xiǎn),但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
58.資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)特征。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
59.股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
60.小公司效應(yīng)支持市場(chǎng)有效性假說。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
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