三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

　　1.每年結束后60日內，基金管理人應當在指定的全國性報刊上刊登年度報告。(　　)

　　2.基金賬戶只能用于基金的認購及交易。(　　)

　　3.基金持有人大會在代表基金份額50%以上的基金持有人出席時才可以召開。(　　)

　　4.基金托管人沒有單獨處分基金財產的權利。(　　)

　　5.基金管理部門的主要業(yè)務和崗位要進行物理隔離、相互制約，基金會計和公司會計等重要部門不得有人員兼職。(　　)

　　6.交易型開放式指數基金和上市開放式基金均屬于特殊類型基金。(　　)

　　7.久期是測量債券價格相對于收益率變動的敏感性的指標。(　　)

　　8.對基金經理的分析和評價常采用定性研究的方法，在研究中還應考慮其所在基金公司的投資文化和投資決策流程等，因為這些因素都會影響基金經理在基金管理中作用的發(fā)揮程度。(　　)

　　9.封閉式基金發(fā)行成功后，慕金管理人可以向中國證券業(yè)協(xié)會提出上市申請。(　　)

　　10.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的基金，募集失敗，基金管理人應承擔責任。(　　)

　　11.貨幣市場工具通常指到期不足2年的短期金融工具。(　　)

　　12.根據發(fā)行主體的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。(　　)

　　13.收入型基金以追求資本利息為目標。(　　)

　　14.交易型開放式指數基金(ETF)只在一級市場存在交易。(　　)

　　15.目前，我國的基金均為公司型基金。(　　)

　　16.自2008年4月起，基金管理公司可以根據自身業(yè)務發(fā)展需要隨時到香港地區(qū)設立機構，從事資產管理類相關業(yè)務。(　　)

　　17.證券公司面對的客戶主要是金融機構。(　　)

　　18.基金可以將受托管的資產用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款。(　　)

　　19.基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)問題應立即對其進行通報批評。(　　)

　　20.嚴格授權要貫穿于公司經營活動的始終，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行。(　　)

　　21.我國基金的會計核算應遵循的會計政策要求基金的會計年度為公歷每年6月30日至來年6月30日。(　　)

　　22.基金因持有股票而分配得到的投資收益主要包括股票紅利和現(xiàn)金紅利兩種。(　　)

　　23.2003年年底前對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入征收營業(yè)稅，自2004年1月1日起免征。(　　)

　　24.基金公司每月按不低于基金管理費收入的10%計提風險準備金，用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術故障、操作失誤等給基金財產或基金份額持有人造成的損失。(　　)

　　25.紅利收益率通常和公司增長能力呈反向變化關系。(　　)

　　26.基金持有的金融資產通常以公允價值計量。(　　)

　　27.債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權，從而加大了債券投資者的再投資風險。(　　)

　　28.基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的下降。(　　)

　　29.基金份額持有人若事先未對分紅方式作出選擇，基金管理人可不進行分紅。(　　)

　　30.基金信息披露是指基金市場上的當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定，向社會公眾披露信息。(　　)

　　31.基金業(yè)委員會是為適應我國證券市場和基金業(yè)發(fā)展新形勢、新情況的需要成立的，是中國證券業(yè)協(xié)會內設的由專業(yè)人士組成的議事機構。(　　)

　　32.中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管上市基金的信息披露。(　　)

　　33.投資決策委員會是我國基金管理公司的機構之一，是公司最高投資決策機構，以定期會議的形式討論和決定公司投資的重大問題。(　　)

　　34.根據《證券投資基金法》的規(guī)定，投資管理人員可以由依照本法設立的從事基金管理業(yè)務的基金管理公司、商業(yè)銀行、信托投資公司擔任。(　　)

　　35.投資于指數化型證券組合的投資者往往愿意通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長。(　　)

　　36.投資人的風險偏好是影響其風險承受能力的重要因素。(　　)

　　37.預期理論假定不同期限的債券是可相互替代的。(　　)

　　38.行為金融理論以心理學韻研究成果為依據，認為投資者行為是理性的，投資者的實際投資決策行為與授資者的理性投資行為一致。(　　)

　　39.基金份額凈值歸一，是基金促銷手段中營業(yè)推廣的方法之一。(　　)

　　40.市場交易數量與交易行為產生的市場沖擊成本成正比。(　　)

　　41.如果投資者認購的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立。(　　)

　　42.有效市場假設理論認為，證券在任一時點的價格均對所有相關信息作出了反應，股票價格的任何變化只會由新信息引起。(　　)

　　43.美國公司一般不設監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行。(　　)

　　44.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型下股票永遠支付固定的股利。(　　)

　　45.投資組合保險策略的支付曲線是凹線。(　　)

　　46.市場不可能是嚴格有效的，也不可能是完全無效的，市場有效性只是一個程度問題。(　　)

　　47.當市場變現(xiàn)強烈的上升或下降時，恒定混合策略在市場向上變動時獲得了利潤，在市場向下運動時減少了損失。(　　)

　　48.有偏預期理論中，最被廣泛接受的是流動性偏好理論。(　　)

　　49.證券組合管理具有投資分散性和風險與收益匹配性的特點。(　　)

　　50.資產配置的戰(zhàn)術性資產配置策略以不同資產類別的收益情況與投資者的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持不變。(　　)

　　51.情景綜合分析法的預測期間一般是3～5年。(　　)

　　52.買人并持有策略要求市場要有較高的流動性。(　　)

　　53.與情景綜合分析法相比較，歷史數據法在預測過程中的分析難度和預測的適當時間范圍不同，也要求更高的預測技能，由此得到的預測結果在一定程度上也更有價值。(　　)

　　54.恒定混合策略對市場流動性的要求不高。(　　)

　　55.替代互換存在的風險包括全部利率正向變化。(　　)

　　56.道氏理論認為，市場價格指數不能解釋和反映市場的大部分行為。(　　)

　　57.積極型管理的唯一目標就是利潤最大化。(　　)

　　58.宏觀績效衡量主要是考查整個宏觀經濟對基金業(yè)績的影響。(　　)

　　59.如果投資組合A的特雷諾指數高于投資組合B，則一定能夠認為A的投資績效優(yōu)于B。(　　)

　　60.基金績效衡量著重在于反映組合本身的回報情況，并不考慮投資目標、投資范圍、投資約束、組合風險、投資風格的不同對基金組合表現(xiàn)的影響。(　　)

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