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　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。

　　A.代持制

　　B.實(shí)名制

　　C.代理制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　第2題所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第3題投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托()來進(jìn)行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會(huì)員來進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。

　　第4題我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

　　A.國有股

　　B.法人股

　　C.限售股

　　D.流通股

　　【正確答案】A

　　【答案解析】我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

　　第5題在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的證券

　　D.已上市基金

　　【正確答案】C

　　【答案解析】目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。

　　第6題取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】C

　　【答案解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第7題金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.大型國企

　　C.上市公司

　　D.地方政府

　　【正確答案】A

　　【答案解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　第8題證券市場監(jiān)管原則中，()要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　A.公開原則

　　B.誠信原則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　第9題一行三會(huì)構(gòu)成了中國金融業(yè)()的格局。

　　A.同業(yè)監(jiān)管

　　B.混業(yè)監(jiān)管

　　C.多重監(jiān)管

　　D.分業(yè)監(jiān)管

　　【正確答案】D

　　【答案解析】“一行三會(huì)”是國內(nèi)金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

　　第10題金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　D.產(chǎn)品收益

　　【正確答案】A

　　【答案解析】理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　第11題以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是()。

　　A.中小板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板

　　D.新三板

　　【正確答案】D

　　【答案解析】新三板與柜臺交易都屬于場外市場。

　　第12題融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為()。

　　A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價(jià)格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例,其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%。

　　第13題關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險(xiǎn)的互相關(guān)聯(lián)

　　B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式

　　C.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國際間的快速有效流動(dòng)

　　D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動(dòng)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)依然存在，可以通過投資組合對沖或分散投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第14題投資機(jī)構(gòu)通過()，從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。

　　A.自律管理

　　B.科學(xué)管理

　　C.廉潔自律

　　D.規(guī)避監(jiān)管

　　【正確答案】A

　　【答案解析】投資機(jī)構(gòu)本身通過自律管理，從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。

　　第15題在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴?)。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過度集中

　　C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　D.增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金

　　【正確答案】D

　　【答案解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票,公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

　　第16題股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為()。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.國家股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　【正確答案】D

　　【答案解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　第17題國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A.華盛頓

　　B.巴黎

　　C.紐約

　　D.斯德哥爾摩

　　【正確答案】A

　　【答案解析】國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會(huì)議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　第18題證券發(fā)行市場又稱()。

　　A.二級市場

　　B.次級市場

　　C.流通市場

　　D.一級市場

　　【正確答案】D

　　【答案解析】發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　第19題根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括()。

　　A.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　【正確答案】C

　　【答案解析】連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　第20題在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程中，其中的C表示的是()。

　　A.股票價(jià)格

　　B.貨幣價(jià)格

　　C.財(cái)富

　　D.消費(fèi)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】消費(fèi)的英文是Consume，C表示消費(fèi)。

　　第21題我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在()，創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在()。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】我國中小企業(yè)板塊市場和創(chuàng)業(yè)板市場都設(shè)立在深圳證券交易所。

　　第22題當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提出監(jiān)管處置建議。

　　A.證券公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

　　第23題我國債券市場的主體部分是()。

　　A.固定收益?zhèn)�券市�?/P>

　　B.全國銀行間債券市場

　　C.交易所市場

　　D.企業(yè)債市場

　　【正確答案】B

　　【答案解析】經(jīng)過近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。

　　第24題證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長由()。

　　A.監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

　　B.會(huì)員單位推薦產(chǎn)生

　　C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　D.中國證監(jiān)會(huì)指定

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　第25題1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　【正確答案】C

　　【答案解析】1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

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