第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 4 頁：選擇題參考答案

第 5 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.放松金融管制的實際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界

　　B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用

　　C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險承受能力

　　D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟

　　2.遠期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)(　　)授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.交通銀行

　　D.建設(shè)銀行

　　3.對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上8萬元以下

　　B.3萬元以上8萬元以下

　　C.2萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過(　　)個交易日。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　5.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

　　A.盈虧恰好抵消

　　B.盈大于虧

　　C.盈小于虧

　　D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進行分析

　　6.關(guān)于股票價值的說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價值又被稱為“面值”

　　B.如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”

　　C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

　　D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

　　7.在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)(　　)個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于(　　)萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.90150

　　B.120150

　　C.90300

　　D.120300

　　8.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　9.下列(　　)不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。

　　A.收購的方式

　　B.公開發(fā)行證券的條件和程序

　　C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容

　　D.協(xié)議收購的規(guī)定

　　10.下列屬于貨幣政策手段的是(　　)。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.發(fā)行國債

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.增加財政支出

　　11.(　　)的基金份額持有人不得申請贖回基金。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　12.下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

　　B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)

　　C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

　　D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是

　　13.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為(　　)左右。

　　A.40%～60%

　　B.30%～50%

　　C.20%～60%

　　D.20%～40%

　　14.(　　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　15.投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　16.全國性社會保障基金主要投向(　　)。

　　A.國債市場

　　B.期貨市場

　　C.股票市場

　　D.證券市場

　　17.年度報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的(　　)個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.狹義的有價證券指的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(　　)。

　　A.公開、公平、公正、守信

　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開、公平、公正、誠信

　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　21.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(　　)個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　22.(　　)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.監(jiān)事

　　D.董事會秘書

　　23.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　24.被稱為加權(quán)平均股價的是(　　)。

　　A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)

　　B.加權(quán)股價平均數(shù)

　　C.修正股價平均數(shù)

　　D.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)

　　25.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　26.(　　)是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。

　　A.真實原則

　　B.準(zhǔn)確原則

　　C.完整原則

　　D.及時原則

　　27.15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.證券

　　C.股票

　　D.債券

　　28.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力

　　B.經(jīng)濟手段調(diào)節(jié)過程通常較快

　　C.行政手段比較直接

　　D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進行

　　29.假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為(　　)元。

　　A.1500000

　　B.1000000

　　C.2000000

　　D.2500000

　　30.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

　　A。現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管

　　B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管

　　C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

　　31.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

　　A.單方面

　　B.多方面

　　C.雙方面

　　D.互相

　　32.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.金融互換

　　D.股票期權(quán)

　　33.(　　)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。

　　A.證券市場中介機構(gòu)

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　34.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金產(chǎn)業(yè)

　　B.銀行業(yè)

　　C.保險業(yè)

　　D.金融業(yè)

　　35.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

　　B.公司債券的期限為1年以上

　　C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司股東人數(shù)不少于200人

　　36.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由(　　)承銷。

　　A.投資銀行

　　B.上市公司

　　C.承銷團

　　D.咨詢公司

　　37.下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構(gòu)代銷

　　B.有固定存續(xù)期

　　C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項

　　D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場

　　38.(　　)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢服務(wù)

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　39.下列不屬于宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點的是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機制復(fù)雜

　　D.股價波動幅度較大

　　40.下列關(guān)于非流通國債的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不可以記名

　　B.不允許在流通市場上交易

　　C.不能自由轉(zhuǎn)讓

　　D.發(fā)行對象是一些特殊機構(gòu)或個人

　　41.關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

　　C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　42.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　43.(　　)是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠期協(xié)議。

　　A.遠期利率協(xié)議

　　B.遠期匯率協(xié)議

　　C.遠期合約

　　D.遠期交易

　　44.公司債券公開發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的(　　)倍。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.5

　　45.1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A.上海證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.青島市物品證券交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　46.基金起源于(　　)。

　　A.英國

　　B.日本

　　C.德國

　　D.美國

　　47.(　　)是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　48.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財產(chǎn)時.優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤時。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　49.關(guān)于債券和股票相同點的說法錯誤的是(　　)。

　　A.都屬于有價證券

　　B.權(quán)利相同

　　C.都是籌措資金的手段

　　D.兩者的收益率相互影響

　　50.深圳證券交易所選取成分股時，需結(jié)合考慮的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年來的財務(wù)狀況

　　B.公司發(fā)展前景

　　C.公司的規(guī)模

　　D.公司的地區(qū)

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