>>>關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信，下載考前預(yù)測(cè)試題！

　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

　　點(diǎn)擊查看：2018年9月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺試題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題

　　我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。

　　A.上市基金

　　B.債券

　　C.人民幣普通股票

　　D.B股

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　第2題

　　報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱()。

　　A.訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

　　B.競(jìng)價(jià)市場(chǎng)

　　C.經(jīng)濟(jì)商市場(chǎng)

　　D.做市商市場(chǎng)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱“做市商市場(chǎng)”。在這一市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。

　　第3題

　　無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)()。

　　A.相等

　　B.同方向變化

　　C.無(wú)關(guān)

　　D.反方向變化

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減。公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益增加，每股價(jià)值上升;反之，公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益減少，每股價(jià)值下降。

　　第4題

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。

　　A.新三板

　　B.二板市場(chǎng)

　　C.創(chuàng)業(yè)板

　　D.中小企業(yè)板

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)俗稱“新三板”，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)。

　　第5題

　　關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便

　　C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：第一，發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;第二，在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)。

　　第6題

　　申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有()萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A.300

　　B.200

　　C.50

　　D.100

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　第7題

　　證券投資者可分為()兩大類。

　　A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

　　B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 總的來(lái)說(shuō)，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。

　　第8題

　　下列屬于國(guó)有股權(quán)組成部分的是()。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.國(guó)家股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國(guó)有股權(quán)的另一組成部分是國(guó)有法人股)。

　　第9題

　　負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

　　A.證券交易所

　　B.國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理局

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　第10題

　　引起股市周期變動(dòng)的根本原因是()。

　　A.投資周期波動(dòng)

　　B.對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)

　　C.經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)

　　D.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段，即景氣循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說(shuō)，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股價(jià)的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。

　　第11題

　　累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A.歷年

　　B.上一年

　　C.下一年

　　D.當(dāng)年

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司營(yíng)利狀況的波動(dòng)而減少。

　　第12題

　　所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第13題

　　下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是()。

　　A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

　　B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用;二是作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用，而對(duì)企業(yè)來(lái)講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)而言，主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　第14題

　　在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過(guò)()的方式全部收回。

　　A.貸款

　　B.租金

　　C.分紅

　　D.股權(quán)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過(guò)租金的方式全部收回。

　　第15題

　　在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 為了滿足各類私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會(huì)員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元、或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

　　第16題

　　為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由()制定。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.商務(wù)部

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

　　第17題

　　相對(duì)普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 優(yōu)先股的特征有：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權(quán)。

　　第18題

　　關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 我國(guó)稅收制度規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　第19題

　　關(guān)于委托指令的分類，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　B.根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托

　　C.根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價(jià)委托

　　D.根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開市委托、收市委托

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類：根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損失限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開市委托、收市委托等。

　　第20題

　　深圳證券賬戶T日開立，()即可用于交易。

　　A.T+3

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

　　第21題

　　有些投資者企圖投機(jī)，通過(guò)買賣時(shí)機(jī)的選擇以賺取()。

　　A.紅利

　　B.市場(chǎng)價(jià)差

　　C.股息

　　D.利息

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 各投資者的目的各不相同，有些意在長(zhǎng)期投資，以獲取高于銀行利息的收益，或意在參與股份公司的經(jīng)營(yíng)管理;有些則企圖投機(jī)，通過(guò)買賣證券時(shí)機(jī)的選擇，以賺取市場(chǎng)價(jià)差。

　　第22題

　　港股通總額賬戶可用余額計(jì)算公式為()。

　　A.總額度余額=總額度+買入成交總金額+賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　B.總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　C.總額度余額=總額度-買入成交總金額-賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　D.總額度余額=總額度+買入成交總金額-賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 港股通總額度可用余額的計(jì)算公式為：總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額。

　　第23題

　　在2008年，全球金融機(jī)構(gòu)中，放大金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的因素是()。

　　A.資產(chǎn)證券化和杠桿

　　B.證券援助太少

　　C.企業(yè)并購(gòu)和擴(kuò)張

　　D.金融監(jiān)管太嚴(yán)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 在2008年，全球金融機(jī)構(gòu)中，放大金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的根源是由于相關(guān)衍生產(chǎn)品包裝過(guò)度以及金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)杠桿過(guò)高，即資產(chǎn)證券化和杠桿。

　　第24題

　　公司制證券交易所以()為目的，一般由金融機(jī)構(gòu)和民營(yíng)公司組建。

　　A.公益

　　B.營(yíng)利

　　C.非營(yíng)利

　　D.交易

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建。

　　第25題

　　下列屬于短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)的是()。

　　A.資本市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)

　　D.債券市場(chǎng)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 貨幣市場(chǎng)通常又稱為短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)，是以期限在1年以內(nèi)的短期資金為交易對(duì)象的市場(chǎng)，屬于短期金融市場(chǎng)的一種。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年9月證券從業(yè)資格考試考前必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載