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一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1[單選題] 參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的、不可直接確認(rèn)成交的報價是( )。
A.小額報價
B.對話報價
C.雙邊報價
D.公開報價
參考答案:D
參考解析:公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的、不可直接確認(rèn)成交的報價。
2[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會的會員中,會員大會須有( )以上會員出席。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
參考答案:C
參考解析:中國證券業(yè)協(xié)會的會員中,會員大會須有2/3以上會員出席。
3[單選題] 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同,在一個證券市場只能委托證券公司為其開立一個( )。
A.信用資金賬戶
B.信用證券賬戶
C.保證金賬戶
D.融資專用資金賬戶
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同,在一個證券市場只能委托證券公司為其開立一個信用證券賬戶。
4[單選題] 招標(biāo)系統(tǒng)客戶端出現(xiàn)技術(shù)問題,國債承銷團成員可以將內(nèi)容齊全的“記賬式國債發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書”傳真至( ),并委托其代為投標(biāo)或債權(quán)托管。
A.中國人民銀行
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.財政部
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
參考答案:B
參考解析:招標(biāo)系統(tǒng)客戶端出現(xiàn)技術(shù)問題,國債承銷團成員可以將內(nèi)容齊全的“記賬式國債發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書”或“記賬式國債債權(quán)托管應(yīng)急申請書”傳真至中央結(jié)算公司,委托中央結(jié)算公司代為投標(biāo)或債權(quán)托管。
5[單選題] 任一單支集合票據(jù)注冊金不超過( )人民幣。
A.10億元
B.15億元
C.20億元
D.25億元
參考答案:A
參考解析:企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),任一單支集合票據(jù)注冊金不超過10億元人民幣。
6[單選題] 儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括( )。
、.發(fā)行對象不同 Ⅱ.承辦機構(gòu)不同
、.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權(quán),但具有下列不同之處:第一,發(fā)行對象不同。第二,發(fā)行利率確定機制不同。第三,流通或變現(xiàn)方式不同。第四,到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。
7[單選題] ( )是將公司所有剩余盈余都投資于本公司,用于內(nèi)部積累。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案:C
參考解析:零股利政策,是將公司所有剩余盈余都投資于本公司,用于內(nèi)部積累。一般在公司快速成長階段會使用這種股利政策,雖然不派發(fā)股息,但股價會不斷增長,從而提供給投資者回報。但是,當(dāng)公司跨過成長階段,進入成熟階段后,公司項目不再有正的現(xiàn)金凈流量時,就要改變這種政策,制定新的股利分配政策。
8[單選題] 在名義收益率相等的情況下,如果考慮稅收的因素,下列債券使投資者獲得更多收益的是( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.金融債券
參考答案:A
參考解析:《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定,個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅,但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此,在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下,如果考慮稅收因素。持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。
9[單選題] 期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是( )。
Ⅰ.交易的對象不同 Ⅱ.交易的目的不同
、.對交易價格的定義不同 Ⅳ.交易的方式不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個方面:①交易對象不同。②交易目的不同。③交易價格的含義不同。④交易方式不同。⑤結(jié)算方式不同。
10[單選題] 傳統(tǒng)的風(fēng)險限額管理主要是頭寸規(guī)模控制,這種管理的主要缺陷是( )。
、.不能在各業(yè)務(wù)部門之間進行比較
Ⅱ.沒有包含杠桿效應(yīng)
、.沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)
、.不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)?刂
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析:風(fēng)險管理與控制的核心之一是風(fēng)險的計量、風(fēng)險限額的確定與分配、風(fēng)險監(jiān)控。傳統(tǒng)的風(fēng)險限額管理主要是頭寸規(guī)?刂,這種管理的主要缺陷是:①不能在各業(yè)務(wù)部門之間進行比較。②沒有包含杠桿效應(yīng)。③沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)。
11[單選題] ( )3月13日,中國銀監(jiān)會發(fā)布《金融租賃公司管理辦法》,擴大了金融租賃公司的業(yè)務(wù)范圍,放寬股東存款業(yè)務(wù)的條件,拓寬融資租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓對象范圍,增加固定收益類證券投資業(yè)務(wù)。
A.2013年
B.2014年
C.2015年
D.2016年
參考答案:B
參考解析:2014年3月13日,中國銀監(jiān)會發(fā)布《金融租賃公司管理辦法》,擴大了金融租賃公司的業(yè)務(wù)范圍,放寬股東存款業(yè)務(wù)的條件,拓寬融資租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓對象范圍,增加固定收益類證券投資業(yè)務(wù)。
12[單選題] 在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機構(gòu),應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元,或管理資產(chǎn)不少于人民幣( )億元的條件。
A.1
B.3
C.5
D.2
參考答案:A
參考解析:為了滿足各類私募產(chǎn)品報價轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性,報價系統(tǒng)進行了多項流程創(chuàng)新,比如舍棄傳統(tǒng)的會員制,改用參與人制度。所謂參與人制度,主要是指最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元,或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機構(gòu)與企業(yè),可以作為報價系統(tǒng)參與人進行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。
13[單選題] 以下關(guān)于記賬式債券說法不正確的是( )。
A.沒有實物形態(tài),僅在電子賬戶中做記錄
B.可以通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易
C.債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證
D.交易效率高、成本低
參考答案:C
參考解析:記賬式債券是沒有實物形態(tài)的債券,僅在電子賬戶中做記錄,其可以通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易,具有交易效率高、成本低的特點,是未來債券的發(fā)展趨勢。
14[單選題] ( )指適合某一時代潮流的公司所發(fā)行的、股價起伏較大的普通股。
A.成長股
B.概念股
C.周期股
D.防守股
參考答案:B
參考解析:概念股,指適合某一時代潮流的公司所發(fā)行的、股價起伏較大的普通股。
15[單選題] 香港證券市場的股價指數(shù)中,在指數(shù)編制過程中,整個指數(shù)系列均經(jīng)過流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是( )。
A.恒生指數(shù)
B.恒生綜合指數(shù)系列
C.恒生流通綜合指數(shù)系列
D.恒生綜合行業(yè)指數(shù)
參考答案:C
參考解析:恒生流通綜合指數(shù)系列于2002年9月23日推出,以恒生綜合指數(shù)系列為編制基礎(chǔ),與恒生綜合指數(shù)相同,有200只成分股,并對成分股流通量作出調(diào)整。在指數(shù)編制過程中,整個指數(shù)系列均經(jīng)過流通量市值及市值比重上限調(diào)整。
16[單選題] 國際金融市場慣用的參考利率中,除國債利率外,還包括( )。
、.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(1ibor) Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
、.歐洲美元定期存款單利率 Ⅳ.聯(lián)邦基金利率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:題干中四項都是國際金融市場慣用的參考利率。
17[單選題] 我國1981年后發(fā)行的國債品種有( )。
Ⅰ.儲蓄國債 Ⅱ.記賬式國債
、.憑證式國債 Ⅳ.人民勝利折實公債
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄(電子式)國債。人民勝利折實公債是1950年發(fā)行的。
18[單選題] 下列關(guān)于債券回購流程的說法正確的是( )。
A.回購交易到期反向成交時,須先進行申報
B.投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的,債券回購的申報無效
C.債券回購交易申報中,融資方按“賣出”予以申報,融券方按“買入”予以申報
D.債券回購交易中當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日不可以賣出
參考答案:B
參考解析:回購交易申報操作類似股票交易,成交后由登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算交割。到期反向成交時,無須再行申報,由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄,登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算與交割。 營業(yè)部應(yīng)對投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額進行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的,債券回購的申報無效。
債券回購交易申報中,融資方按“買入(B)”予以申報,融券方按“賣出(S)”予以申報。
債券回購到期日,融資方可以通過交易所交易系統(tǒng),將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶,也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日可以賣出。
19[單選題] 股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù),而實際上很多國家通過法規(guī)予以直接規(guī)定,而且一般是限定了這類股票的( )票面金額。
A.最高
B.最低
C.實際
D.以上都不對
參考答案:B
參考解析:股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù),而實際上很多國家通過法規(guī)予以直接規(guī)定,而且一般是限定了這類股票的最低票面金額。
20[單選題] 資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)直接體現(xiàn)了( )對公司剩余索取權(quán)的要求。
A.績優(yōu)股股東
B.優(yōu)先股股東
C.普通股股東
D.以上都不對
參考答案:C
參考解析:資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)直接體現(xiàn)了普通股股東對公司剩余索取權(quán)的要求。
21[單選題] 在公司債券有效存續(xù)期間,資信評級機構(gòu)每年至少公告( )次跟蹤評級報告。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:A
參考解析:《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定,公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定,在債券有效存續(xù)期間,資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。
22[單選題] ( )是國際債券的重要風(fēng)險。
A.匯率風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.流動性風(fēng)險
D.收益性風(fēng)險
參考答案:A
參考解析:匯率風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險。
23[單選題] 以下( )是企業(yè)債券應(yīng)遵守的規(guī)范。
A.《企業(yè)法》
B.《證券法》
C.《企業(yè)債券管理條例》
D.國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知
參考答案:C
參考解析:企業(yè)債券由1993年8月2日國務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理條例》規(guī)范。
24[單選題] 我國《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案:B
參考解析:我國《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。
25[單選題] 發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公司設(shè)置贖回條款的目的包括( )。
Ⅰ.促使債券持有人轉(zhuǎn)換股份
、.能使發(fā)行公司避免市場利率下降后,繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失
Ⅲ.保證可轉(zhuǎn)換債券順利地轉(zhuǎn)換成股票,預(yù)防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲劇
、.保護債券投資人的利益
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:設(shè)置贖回條款最主要的功能是強制債券持有者積極行使轉(zhuǎn)股權(quán),因此又被稱為加速條款,同時也能使發(fā)行公司避免市場利率下降后,繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第Ⅲ項是設(shè)置強制性轉(zhuǎn)換調(diào)整條款的目的。第Ⅳ項是回售條款的作用。
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