51[單選題] 公司研究決定(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)的意見，并通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　�、�.公司改制Ⅱ.制定重要的規(guī)章制度

　�、�.召開股東大會(huì)Ⅳ.經(jīng)營方面的重大問題

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第十八條規(guī)定，公司研究決定改制以及經(jīng)營方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)的意見，并通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　52[單選題] 關(guān)于利潤分配順序，下列說法中不正確的有(　)。

　　A.企業(yè)在提取法定公積金之前，應(yīng)先用當(dāng)年稅后利潤彌補(bǔ)以前年度虧損

　　B.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，當(dāng)年法定公積金的累積額已達(dá)注冊(cè)資本的50%時(shí)，可以不再提取

　　C.稅后利潤彌補(bǔ)虧損只能使用當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的凈利潤

　　D.提取法定公積金的主要目的是為了增加企業(yè)內(nèi)部積累，以利于企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C稅后利潤彌補(bǔ)虧損可以用當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的凈利潤，也可以用盈余公積轉(zhuǎn)入。

　　53[單選題] 任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司(　)以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.2%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　54[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　�、�.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度的規(guī)定，對(duì)上述專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　55[單選題] 證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及(　)情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過規(guī)定的金額

　　Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過規(guī)定的金額

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過達(dá)到規(guī)定的金額

　�、�.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十五條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。⑤其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　56[單選題] 取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.30

　　B.10

　　C.5

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　57[單選題] 根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資方式的表述中，正確的有(　)。

　　A.經(jīng)全體股東同意，股東可以用勞務(wù)出資

　　B.全體股東的無形資產(chǎn)出資額不得超過注冊(cè)資本的20%

　　C.全體股東的貨幣出資金額不得低于注冊(cè)資本的50%

　　D.股東可以用其持有的符合法定條件的其他有限責(zé)任公司的股權(quán)出資

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】①選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司的股東不得以勞務(wù)出資;②選項(xiàng)B，新《中華人民共和國公司法》取消了對(duì)“無形資產(chǎn)”出資的比例限制;③選項(xiàng)D，根據(jù)2009年3月1日正式實(shí)施的《股權(quán)出資登記管理辦法》，投資人可以以其持有的在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司或者股份有限公司的股權(quán)作為出資，投資于境內(nèi)其他有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　58[單選題] 關(guān)于證券承銷，以下說法不正確的是(　)。

　　A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

　　B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式

　　D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認(rèn)購人

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。因此，D項(xiàng)說法不正確。

　　59[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個(gè)交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個(gè)交易日。

　　60[單選題] 甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，下列關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是(　)。

　　A.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

　　B.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān)

　　C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

　　D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A本題考核分公司的法律地位。分公司只是總公司管理的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，不具備法人資格，但可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。

　　61[單選題] 公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額(　)的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　62[單選題] 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有(　)。

　　A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　B.客戶開戶時(shí)，審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷

　　D.將客戶的資金賬戶提供給他人使用

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。選項(xiàng)A、D屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)C屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　63[單選題] 依據(jù)《公司法》規(guī)定，公司董事應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)不包括(　)。

　　A.不得利用職權(quán)侵占公司財(cái)產(chǎn)

　　B.不得泄露公司秘密

　　C.不得擔(dān)任任何其他企業(yè)的負(fù)責(zé)人

　　D.不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C公司董事對(duì)公司具有忠實(shí)、競業(yè)禁止、保密等多項(xiàng)義務(wù)，選項(xiàng)A、B、D均是其應(yīng)履行的義務(wù)。選項(xiàng)C中競業(yè)禁止的范圍是禁止自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。

　　64[單選題] 證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列(　)情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。

　�、�.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)

　�、�.未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議

　�、�.違反規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金

　�、�.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：①基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的。②未按照本辦法第二十九條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶。③未按照本辦法第三十四條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料。④違反本辦法第五十七條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金。⑤未按照本辦法第六十六條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議。⑥違反本辦法第六十八條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。⑦違反本辦法第七十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。⑧違反本辦法第七十五條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價(jià)格。⑨未按照本辦法第七十八條的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬。⑩從事本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為。11未按照本辦法第八十五條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制監(jiān)察稽核報(bào)告。12未按照本辦法第八十六條的規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)或者配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　65[單選題] 未經(jīng)(　)批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財(cái)政部

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　66[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　�、�.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

　　Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3

　�、�.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)

　　Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)。②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)。③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)。④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。⑤監(jiān)事會(huì)提議召開 時(shí)。⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　67[單選題] 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首次公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(　)直接確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　B.初步詢價(jià)

　　C.靜態(tài)市盈率

　　D.動(dòng)態(tài)市盈率

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。

　　68[單選題] 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為不正確的是(　)。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法不正確。

　　69[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下(　)情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　�、�.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

　　Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

　�、�.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　70[單選題] 關(guān)于上市公司收購的方式的說法，不正確的是(　)。

　　A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第八十五條規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

　　71[單選題] 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得(　)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　72[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是(　)。

　�、�.是正確的

　　Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

　�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

　�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

　　73[單選題] 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司可以提議召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議的人員中不包括(　)。

　　A.代表1/4以上表決權(quán)的股東

　　B.1/3以上董事

　　C.監(jiān)事

　　D.經(jīng)理

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議的形式分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。臨時(shí)會(huì)議由以下人員提議召開：代表1/I0以上表決權(quán)的股東;1/3以上的董事;監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事。

　　74[單選題] 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于(　)層級(jí)。

　　A.部門規(guī)章

　　B.法律

　　C.行政法規(guī)

　　D.自律管理規(guī)則

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級(jí)。

　　75[單選題] 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢

　　Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

　�、�.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　�、�.發(fā)行前股本總額不少于3000萬元

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛，工項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ項(xiàng)正確。發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更，Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。發(fā)行后股本總額不少于3000萬元，Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

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