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　　1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷

　　B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

　　C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益

　　D.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬，客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)

　　【答案】C

　　【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益。

　　2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　3.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。

　　A.發(fā)行并上市

　　B.上市

　　C.發(fā)行

　　D.發(fā)行并交付

　　【答案】D

　　【解析】《證券法》第三十七條。

　　4.下列關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一

　　B.國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表

　　C.國(guó)有獨(dú)資公司章程由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制定報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.國(guó)有獨(dú)資公司的董事和高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職

　　【答案】B

　　【解析】國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表，而不是“可以包括”。

　　5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括( )。

　　A.罰款

　　B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C.警告

　　D.行政拘留

　　【答案】D

　　【解析】《證券法》第一百九十二條。

　　6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)( )家在審企業(yè)。

　　A.2

　　B.4

　　C.1

　　D.3

　　【答案】A

　　【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)2家在審企業(yè)。

　　7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)( )日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。

　　A.—百八十日

　　B.一百五十日

　　C.一百二十日

　　D.九十日

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第一百五十一條。

　　8.收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.被收購(gòu)公司

　　B.收購(gòu)公司股東

　　C.被收購(gòu)公司法定代表人

　　D.被收購(gòu)公司及其股東

　　【答案】D

　　【解析】收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人( )，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。

　　A.業(yè)務(wù)提成制度

　　B.績(jī)效考核制度

　　C.內(nèi)部激勵(lì)制度

　　D.人員聘任制度

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。

　　10.證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計(jì)。

　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第64條。

　　11.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由( )任免。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C.人民銀行

　　D.財(cái)政部

　　【答案】A

　　【解析】期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　12.我國(guó)《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有( )。

　　A.盈利性

　　B.確定性

　　C.契約性

　　D.獨(dú)立性

　　【答案】D

　　【解析】本題考查了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

　　13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任和義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.董事、高級(jí)管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)

　　D.董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有

　　【答案】D

　　【解析】未經(jīng)股東或股東大會(huì)同意，董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有。

　　14.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規(guī)定，并依法登記。

　　A.公司章程

　　B.股東大會(huì)決議

　　C.發(fā)起人協(xié)議

　　D.董事會(huì)決議

　　【答案】A

　　【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

　　15.收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.收購(gòu)公司股東

　　B.被收購(gòu)公司法定代表人

　　C.被收購(gòu)公司及其股東

　　D.被收購(gòu)公司

　　【答案】C

　　【解析】《證券法》第二百一十四條。

　　16.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

　　A.15

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【答案】B

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

　　17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。

　　A.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得

　　B.罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　D.罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條。

　　18.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的活動(dòng)有( )。

　　A.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息

　　B.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　D.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息。

　　19.內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在( )上進(jìn)行披露。

　　A.任何一家財(cái)經(jīng)類報(bào)刊

　　B.任何一家公開網(wǎng)站

　　C.證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊、網(wǎng)站

　　D.股票發(fā)行公司官網(wǎng)

　　【答案】C

　　【解析】?jī)?nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露。

　　20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個(gè)客戶向證券公司申請(qǐng)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶不符合規(guī)定。

　　A.200萬(wàn)元

　　B.300萬(wàn)元

　　C.150萬(wàn)元

　　D.90萬(wàn)元

　　【答案】D

　　【解析】證券公司申請(qǐng)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)。

　　21.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是( )。

　　A.乙公司收購(gòu)本公司股票，以獎(jiǎng)勵(lì)本公司優(yōu)秀職工，收購(gòu)資金來(lái)自公司的稅前利潤(rùn)

　　B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　C.丙公司股東孫某對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購(gòu)其股份，丙公司同意并回購(gòu)了其股份

　　D.甲公司經(jīng)過(guò)股東大會(huì)決議，決議收購(gòu)本公司股份以減少公司注冊(cè)資本

　　【答案】A

　　【解析】用于收購(gòu)本公司股份的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出。

　　23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。

　　A.具有基金從業(yè)資格的個(gè)人

　　B.具有投資顧問(wèn)資格的個(gè)人

　　C.政府機(jī)關(guān)

　　D.合伙企業(yè)

　　【答案】D

　　【解析】基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

　　24.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　【答案】D

　　【解析】公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

　　25.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾( )年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　A.兩

　　B.三

　　C.一

　　D.五

　　【答案】B

　　【解析】《公司法》第一百四十六條。

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