第 11 頁:二、多選題及參考答案 |
第 19 頁:三、判斷題及參考答案 |
第 25 頁:四、多選題二及參考答案 |
三、判斷題及參考答案
題目101:證券公司應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和建立融資融券業(yè)務(wù)的集中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。 ( )
A、對(duì) √
B、錯(cuò)
題目102:存托憑證的發(fā)行成本較高。( )
A、對(duì)
B、錯(cuò) √
題目103:提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪,是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 ( )
A、對(duì)
B、錯(cuò) √
題目104:B股采取記名股票形式,以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購、買賣,在境內(nèi)證券交易所上市。 ( )
A、對(duì) √
B、錯(cuò)
題目105:外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票,不包括向我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。 ( )
A、對(duì)
B、錯(cuò) √
題目106:作為政府機(jī)構(gòu),參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。 ( )
A、對(duì) √
B、錯(cuò)
題目107:所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。( )
A、對(duì) √
B、錯(cuò)
題目108:附股權(quán)認(rèn)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同,前者在行使新股認(rèn)購權(quán)之后,債券形態(tài)依然存在;而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后,債券形態(tài)隨即消失!( )
A、對(duì) √
B、錯(cuò)
題目109:《上市公司收購管理辦法》規(guī)定,基于重要性原則,監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同,采取不同的監(jiān)管方式。
( )
A、對(duì) √
B、錯(cuò)
題目110:經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司是申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一。 ( )
A、對(duì) √
B、錯(cuò)
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